控股股东涉嫌指使上市公司违规，中泰化学近三年发行股债募资超48亿
3月19日晚间，深交所上市公司中泰化学002092公告近日收到证监会下发的立案告知书，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。
受立案调查利空消息影响，3月20日开盘，中泰化学股价低开4.29%，收盘价4.98元/股，当日跌幅-2.93%。2023年三季报显示，公司的股东户数为11.38万户。
3月25日，中泰化学宣布控股股东中泰集团也被立案，原因是“中泰集团涉嫌组织、指使上市公司从事信息披露违法行为”。
另外，新疆证监局还对中泰化学、控股股东中泰集团及相关责任人出具了共计六份警示函措施（《行政监管措施决定书》〔2024〕2—7号），中泰化学、中泰集团及责任人的违规行为认定如下：（一）中泰集团占用上市公司资金。中泰化学及其子公司通过直接或间接支付预付款、代垫费用等形式，向控股股东中泰集团及其关联方提供资金支持，2021年累计发生21.54亿元，2022年累计发生55.64亿元，2023年累计发生6.99亿元，构成控股股东及其关联方占用中泰化学资金。截至目前上述资金占用款项均已归还。（二）财务数据披露不准确。中泰化学及其子公司未恰当选择贸易收入核算方式，导致2020年虚增收入8.97亿元，2021年虚增收入21.4亿元，2022年虚增收入42.48亿元。上述事项导致中泰化学2020年至 2022年定期报告以及2023年公司债券募集说明书等发行文件存在披露不准确问题。
北京时择律师事务所臧小丽律师认为，结合立案公告以及新疆证监局的现有认定情况，受损中泰化学投资者已经可以启起诉索赔了，无需等待立案结果。臧小丽律师将有望获赔的投资者范围暂定为：凡在2021年4月10日至2024年3月19日期间买入中泰化学股票002092或债券（148216、148437），且在2024年3月20日及之后卖出或继续持有该证券的受损者，可索赔范围最终以法院判决认定为准。
公开信息显示，中泰化学主营聚氯乙烯树脂(PVC)、离子膜烧碱、粘胶纤维、粘胶纱四大产品。据中泰化学官网介绍，公司是全球规模最大的乙炔法PVC生产企业和国内最大的氯碱生产企业。公司主营产品的生产能力为年产205万吨聚氯乙烯树脂、146万吨离子膜烧碱、280万吨电石、88万吨粘胶纤维、320万锭粘胶纱。
作为国内氯碱龙头股，中泰化学2023年业绩表现并不尽如人意。2024年1月底披露的《2023年度业绩预告》显示，中泰化学预计2023年亏损27亿元至29.8亿元，同比下降478.15%至517.37%，与上年同期的盈利7.14亿元形成鲜明对比。
中泰化学解释公司业绩变动原因三个方面：一是产品盈利能力明显下降，公司主要产品的销售价格较上年同期下滑；二是资产减值损失，2023年末公司要对存在减值迹象的资产进行减值测试；三是投资损失增加，公司参与联营的企业业绩下滑亏损增大。
在股权结构上，中泰化学的控股股东是新疆中泰（集团）有限责任公司，是一家国有法人股东，控股股东直接持股比例为20.8%，中泰化学的实际控制人是新疆国资委。
作为一家新疆自治区重点支持的优势资源转换企业，中泰化学这次被证监会立案，多少有些令人诧异。公开信息显示，中泰化学2021年、2023年至少有三次从资本市场融资的记录，分别是：2021年7月非公开发行股票4.29亿股，实际募集资金净额37.55亿元；2023年3月面向专业机构投资者发行公司债券，发债规模5亿元，债券简称23新化01，债券代码148216；2023年8月面向专业机构投资者发行公司债券，发债规模6亿元，债券简称23新化K1，债券代码148437。
通过以上这三次发行股票及债券，中泰化学累计募集资金超48亿元。其中，23新化01（148216）债券期限为5年，每年付息一次，票面利息4.49%，.2024年3月21日满1年，中泰化学表示每10张债券派发利息44.9元（含税）。
中泰集团“涉嫌组织、指使上市公司从事信息披露违法行为”的具体期间，与中泰化学发行上述证券的时间是否会有重合？中泰化学虚增营业收入、财务数据披露不准确是否会涉嫌欺诈发行债券呢？让我们关注中国证监会立案调查的最终结论。
投资者参与索赔基础资料清单
1、买卖中泰化学股票或债券的对账单原件（经证券公司营业部盖章，从首笔买入开始打到最后一笔卖出，未卖出者打到至今）；
2、身份证复印件；
3、证券公司营业部出具的证券开户确认单（对账单已打出身份证号码的，可不出具开户确认单）；
4、另附上投资者的联系电话、地址及电子邮箱。
律师收到以上资料后，先确定投资者是否符合条件，并计算是否存在损失。如果符合索赔条件，律师将提供正式的起诉材料给投资者。
附：股票索赔律师联系方式
联系人：臧小丽律师，法学博士
公众号：股票索赔律师来帮你
单位：北京时择律师事务所
电话：010-57128755
手机：135 2082 9251（可加微信）
地址：北京市朝阳区光华路4号院东方梅地亚A座2310室
附一：北京时择律师事务所证券索赔案2024年2月以来新收判决及领款情况
1. 部分中毅达投资者一审胜诉；
2. 部分同洲电子投资者二审胜诉；
3. 部分海越能源投资者收到二审判决（维持原判）；
4. 部分和佳医疗投资者一审胜诉；
5. 部分金正大投资者二审胜诉（对方撤回上诉，一审生效）；
6. 部分索菱股份投资者一审胜诉；
7. 部分赫美集团投资者一审胜诉；
8. 部分奥瑞德投资者另诉海通证券案一审胜诉；
9. 部分天马股份投资者收到二审判决（维持原判）；
10. 部分联建光电投资者收到二审裁定（对方撤回上诉）；
11. 部分工大高新投资者领到赔偿款；
12. 部分金正大投资者领到赔偿款；
13. 部分东方海洋投资者领到胜诉赔偿款及股票；
14. 部分中毅达投资者领到胜诉赔偿款；
15. 部分欢瑞世纪投资者领到胜诉赔偿款；
16. 部分仁东控股投资者领到胜诉赔偿款；
17. 部分奥瑞德投资者领到胜诉赔偿款；
18. 部分索菱股份投资者领到胜诉赔偿款。
附二：北京时择律师事务所代理证券索赔案2024年2月以来庭审安排
1. 2024.2.2，投资者诉刚泰控股案二审开庭（甘肃高院）；
2. 2024.2.6，投资者诉奥瑞德案一审开庭（哈尔滨中院）；
3. 2024.2.21，投资者诉天马股份案二审开庭（浙江高院）；
4. 2024.2.22，投资者诉索菱股份案一审开庭（深圳中院）；
5. 2024.2.23，投资者诉中毅达案一审开庭（上海金融法院）；
6. 2024.2.23，投资者诉蓝盾股份案一审开庭（成渝金融法院）；
7. 2024.2.27，投资者诉天沃科技案一审开庭（苏州中院）；
8. 2024.2.28，奥瑞德投资者诉海通证券案一审开庭（哈尔滨中院）；
9. 2024.3.5，投资者诉西陇科学案一审开庭（汕头中院）；
10. 2024.3.11，投资者诉东方网力案执行谈话（北京金融法院）；
11. 2024.3.14，投资者诉天马股份案二审开庭（浙江高院）；
12. 2024.3.18，生物谷投资者索赔案二审开庭（北京高院）；
13. 2024.3.21，投资者诉中创环保案二审开庭（福建高院）；
14. 2024.3.22，投资者诉蓝盾股份案一审开庭（成渝金融法院）；
15. 2024.3.25，投资者诉升达林业案一审开庭（成都中院）；
16. 2024.3.27，投资者诉天沃科技案一审开庭（苏州中院）；
17. 2024.4.10，投资者诉武汉凡谷案一审开庭（武汉中院）；
18. 2024.4.10，投资者诉天马股份案一审开庭（杭州中院）；
20. 2024.4.22，投资者诉中科云网案二审开庭（北京高院）；
21. 2024.4.23，投资者诉银河生物案一审开庭（南宁中院）；
22. 2024.4.26，投资者诉启迪环境案二审开庭（湖北高院）；
23. 2023.4.29，投资者诉宁波东力案一审开庭（宁波中院）；
24. 2023.5.10，投资者诉保千里案一审开庭（深圳中院）。
附三：北京时择律师事务所代理证券索赔案2024年2月以来起诉立案情况
1. 投资者诉斯太尔案，提交起诉（南京中院）；
2. 投资者诉新野纺织案，提交起诉（郑州中院）；
3. 投资者诉金正大案，法院已受理（青岛中院）；
4. 奥瑞德投资者诉海通证券案，法院已受理（哈尔滨中院）；
5. 投资者诉新海宜案，提交起诉（苏州中院）；
6. 投资者诉苏大维格案，法院已受理（苏州中院）；
7. 投资者诉和佳医疗案，提交起诉（珠海中院）；
8. 投资者诉柏堡龙案，提交起诉（广州中院）；
9. 投资者诉中国重工案，提交起诉（北京金融法院）；
10. 投资者诉恒宝股份案，提交起诉（南京中院）；
11. 投资者诉首开股份案，提交起诉（沈阳中院）；
12. 投资者诉罗普特案，提交起诉（北京金融法院）；
13. 投资者诉航天动力案，法院已受理（西安中院）；
14. 投资者诉同洲电子案，法院已受理（深圳中院）；
15. 投资者诉保千里等被告案，法院已受理（深圳中院）；
16. 投资者诉亿纬锂能案，提交起诉（广州中院）；
17. 投资者诉同洲电子案，申请强制执行法院已提交（深圳中院）；
18. 投资者诉新纶科技案，申请强制执行法院已提交（深圳中院）。
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