慧球科技领四份罚单，投资者索赔诉讼启动（臧小丽律师团队）
证监会认定慧球科技多起事项信息披露违规
证监会第47号行政处罚决定书查明，顾国平不晚于2014年12月29日成为慧球科技实际控制人，但在2014年12月31日至2016年1月8日期间，慧球科技在多份公告中均披露慧球科技不存在实际控制人。顾国平作为慧球科技实际控制人，对上市公司隐瞒其实际控制慧球科技的情况。
证监会第48号行政处罚决定书查明，在2017年1月4日，慧球科技将不符合信息披露规范的“1001项议案” 在信息披露申请未获上交所批准的情况下，刊登于自行注册的网站，并通过股吧向社会公开。慧球科技的披露渠道违反法律规定，且所披露内容违反法律规定，存在误导及虚假记载、重大遗漏。
证监会第49号行政处罚决定书认定，鲜言不晚于2016年7月18日已经成为慧球科技的实际控制人，但在2016年7月20日，慧球科技在回复上交所的问询函中称，”公司实际控制人并未发生变化，仍为顾某平先生。”在2016年8月期间，慧球科技在发布的相关公告中，仍披露公司实际控制人未发生变更，上述披露与事实不符，为虚假记载。
证监会第50号行政处罚决定书查明，2016年4月26日，鲜言安排其实际控制的上海躬盛网络科技有限公司与顾国平签订《经营权和股份转让协议书》等系列协议，上述协议的签订及执行事项构成《证券法》所规定的重大事件，应当立即披露，但慧球科技未予以披露。
证券维权律师、北京市盈科律师事务所臧小丽律师表示，ST慧球的违规情节比较恶劣，证监会作出的四份处罚决定均是顶格处罚。这四份处罚文件，受罚的不仅包括慧球科技，还包括慧球科技的两任实际控制人顾国平、鲜言以及公司的十多名高管，证监会认为慧球科技在信息披露上均构成违规。
鲜言因慧球科技违规案可能会判刑
臧小丽律师指出，领受证监会行政罚单，并非是慧球科技信批违法的唯一后果。根据我国《刑法》、《证券法》、《民事诉讼法》的相关规定，虚假陈述带来的法律责任可能会包括刑事责任、行政处罚、及民事赔偿责任这三种。慧球科技案的典型意义在于，慧球科技违规很可能会同时承担这三种法律责任。据媒体公开报道，鲜言近日已经被刑拘，涉嫌犯罪的罪名是背信损害上市公司利益罪，臧小丽律师认为，结合证监会已经查明的事实，鲜言最终被判有罪的可能性相当大，《刑法》相关条款规定明确规定，犯背信损害上市公司利益罪，致使上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
维权律师：在三个时间段交易慧球科技股票的受损者可索赔
在民事赔偿责任方面，结合证监会罚单内容，臧小丽律师认为符合索赔条件的投资者范围有三个，投资者只要符合任何其中之一，均可参与索赔。
可索赔范围之一：在2014年12月1日至2016年1月8日期间买入ST慧球股票，并且在2016年1月9日之后卖出或继续持有股票的投资者；
可索赔范围之二：在2017年1月4日至2017年1月9日期间买入ST慧球股票，并且在2017年1月10日之后卖出或继续持有股票的投资者；
可索赔范围之三：在2016年4月26日至2016年8月25日期间买入ST慧球股票，并且在2016年8月26日之后卖出或继续持有股票的投资者。
符合前述条件的投资者需要准备的资料有：
1、买卖慧球科技（600556）的全部对账单或交割单原件。
打印股票交易对账单注意事项：对帐单原件上需要加盖证券公司营业部印章，有股东姓名，股东证券账户号码及身份证号码，买卖慧球科技股票的时间、价格、证券代码、股数、佣金印花税等信息，现在还持有这只股票的投资者必须打出股东库存股的情况。
2、身份证复印件；
3、证券公司营业部出具的开户申请表或证券开户确认单；
4、另附上投资者的联系电话、地址及邮编。
律师收到以上资料后，首先将免费为提供材料的投资者确定是否符合条件，并计算是否存在损失。如果投资者符合起诉条件的，律师将提供进一步准备起诉的材料给投资者。
附：慧球科技虚假陈述投资者维权律师联系方式
联系人：臧小丽律师，法学博士
电话：010-57128755
手机：1365 113 3135（可加微信）
网站：股东维权网
单位名称：北京市盈科律师事务所
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