熊猫烟花控股股东受到证监会行政处罚

 来源：上海证券交易所网站 发布时间：2010-11-26 17:27:05 点击数：

导读:公告日期：2010-11-25证券简称：熊猫烟花证券代码：600599编号：临2010-028熊猫烟花集团股份有限公司关于控股股东收到中国证监会《行政处罚决定书》的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公…

公告日期：2010-11-25

证券简称：熊猫烟花 证券代码：600599 编号：临 2010-028 熊猫烟花集团股份有限公司 关于控股股东收到中国证监会《行政处罚决定书》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 公司控股股东广州市银河国际投资有限公司于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会" ）《行政处罚决定书》 （[2010] 38 号） ，现将有关情况公告如下： 一、中国证监会《行政处罚决定书》（[2010]38 号）主要内容 （一）中国证监会认定的违法事实 1、广州攀达未披露一致行动关系 2005年12月1日至2006年1月13日期间，赵伟平利用巫雪莲等个人证券账户，在广发证券广州农林下路营业部开户时办理指定交易转入湖南浏阳花炮股份有限公司（以下简称浏阳花炮，现名熊猫烟花集团股份有限公司）股票4,585,561股。2005年12月5日至2006 年4月5日期间，将上述股票陆续卖出。 2005年12月27日至2006年9月19日期间，赵伟平在广发证券广州农林下路营业部开立翟进强等个人证券账户，买入浏阳花炮股票3,790,366股。2006年9月13日至2007年3月 26日期间，将上述股票陆续卖出。 2006年1月20日，江西省万载县人民法院对浏阳市财政局持有的浏阳花炮的 20,000,000股国家股进行拍卖，广州攀达国际投资有限公司（以下简称广州攀达，现名广州市银河国际投资有限公司）竞拍成功10,000,000股，金狄竞拍成功5,000,000股，吴新华竞拍成功5,000,000股。经查，上述金狄、吴新华持有的浏阳花炮股票10,000,000股 1 由广州攀达控制，广州攀达在《湖南浏阳花炮股份有限公司股东持股变动报告书》中未披露广州攀达和赵伟平、金狄、吴新华之间的一致行动关系。 2006年5月11日，浏阳市财政局与广州攀达签订了《股份转让协议》，浏阳市财政局向广州攀达转让浏阳花炮28.32%的股权，共计35,678,320股。广州攀达在《湖南浏阳花炮股份有限公司股东持股变动报告书》中未披露广州攀达和赵伟平、金狄、吴新华之间的一致行动关系。 广州攀达的上述行为构成了《证券法》第一百九十三条所述的行为。 对上述行为直接负责的主管人员为广州攀达时任法定代表人赵伟平。 2、赵伟平当选浏阳花炮董事后将其持有的浏阳花炮股票在买入后6个月内卖出 2006年7月1日，赵伟平当选浏阳花炮董事。赵伟平当选浏阳花炮董事后买入浏阳花炮股票，并在6个月内又卖出872,503股。 赵伟平的上述行为违反了《证券法》第四十七条的规定。 以上违法事实有相关临时公告、董事会决议、交易记录、合同、协议，相关人员谈话笔录等证据证明，足以认定。 （二）对控股股东及有关当事人的处罚 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条和第一百九十五条，中国证监会决定： 1、对广州攀达未披露一致行动关系的问题，责令广州攀达改正，对广州攀达给予警告，并处以30万元罚款。对直接负责的主管人员广州攀达时任法定代表人赵伟平给予警告，并处以10万元罚款。 2、对赵伟平当选浏阳花炮董事后将其持有的浏阳花炮股票在买入后6个月内卖出的问题，对赵伟平给予警告，并处以5万元罚款。 综合上述两项对赵伟平的处罚，对赵伟平给予警告，并处以15万元罚款。 另外，依据《证券法》第四十七条，赵伟平当选浏阳花炮董事后买入的浏阳花炮股票在6个月内卖出所得收益归浏阳花炮所有。 2 二、备查文件中国证监会[2010]38号《行政处罚决定书》特此公告！ 熊猫烟花集团股份有限公司董事会 2010 年 11 月 24 日