荃银高科：关于收到安徽证监局采取责令改正措施决定的公告

  发布时间：2011-11-11 9:13:09 点击数：

导读:荃银高科：关于收到安徽证监局采取责令改正措施决定的公告公告日期：2011-11-10证券代码：300087证券简称：荃银高科公告编号：2011-065安徽荃银高科种业股份有限公司关于收到安徽证监局采取责令改正措…

                 荃银高科：关于收到安徽证监局采取责令改正措施决定的公告

                                                                                                               公告日期：2011-11-10

 

证券代码：300087         证券简称：荃银高科       公告编号：2011-065

 

 

                   安徽荃银高科种业股份有限公司

 

      关于收到安徽证监局采取责令改正措施决定的公告

 

 

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。

 

 

 

 

    根据《上市公司现场检查办法》及《关于做好 2011 年创业板上

 

市公司现场检查并开展保荐机构持续督导现场核查试点工作的通知》

 

以及安徽证监局创业板年报现场检查工作计划安排，安徽证监局于

 

2011 年 8 月 29 日至 9 月 25 日对本公司进行了 2010 年年报现场检查，

 

检查主要涉及信息披露、财务核算、治理内控、募集资金存放与使用

 

等方面。检查中提出的主要问题如下：

 

    1、年报中存在信息披露不完整的情况。公司 2010 年年报未按照

 

《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 30 号——创业板

 

上市公司年度报告的内容与格式》要求，详细披露前 5 名客户、前 5

 

名制种商、应收账款前 5 名单位以及其他应收款前 5 名单位的名称。

 

    2、会计账务处理依据不够充分。一是记账凭证附件不充分、原

 

始单据不齐全，如暂估入库无依据；二是手续不全，如采购、销售存

 

在内部签批手续不全的情况；三是内控薄弱，如公司存在费用报账不

 

够及时以及相关责任人未按制度规定对库存商品出入库执行签字或

 

签字不完整的情况。

    3、募集资金使用后续实施情况信息披露不及时以及募集资金存

 

放存在瑕疵。公司在 2010 年 11 月 27 日使用超募资金设立控股子公

 

司安徽荃银欣隆种业有限公司的公告中披露，欣隆种业成立后由新公

 

司购买合肥新强种业科技有限公司（以下简称“新强种业”）的新强

 

8 号、两优 6326、强两优二号等品种权，但未确定具体购买形式，在

 

新公司完成了上述品种权购买事项后公司未就此后续实施情况及时

 

进行信息披露；另 2010 年 11 月，公司在履行募集资金项目湖北子项

 

目实施主体变更程序期间，将募集资金 1100 万元转回公司存放，后

 

于 2011 年 3 月才支付该笔款项，此事项存在瑕疵。

 

    4、补贴收入未及时披露。公司 2010 年获得政府补贴收入 641.94

 

万元，超过 2009 年度净利润的 10%，但是公司未就此事及时履行信

 

息披露义务。

 

    5、治理内控方面不够完善。一是内控制度需要进一步完善。公

 

司《关联交易决策制度》中规定需提交独立董事事前审议的金额权限

 

与《独立董事任职和议事制度》规定不一致。二是“三会”记录需进

 

一步完整。公司以通讯方式召开的董事会没有会议记录。

 

    公司董事会高度重视安徽证监局这次检查中所提出的问题，并立

 

即组织制定切实可行的整改措施，整改报告经安徽证监局审阅无异议

 

后，公司将及时予以披露。

 

    特此公告

 

 

 

                     安徽荃银高科种业股份有限公司董事会

二○一一年十一月九日