证券公司变更股东如何备案

       全部转让的，转让人不再是公司股东，受让人成为公司股东;部分转让的，转让人不再就已转让部分享受股东权益，受让人就已受让部分享受股东权益。
　　证券公司变更持有5%以下股权股东，应当事先向注册地证监局报备下列文件：
　　(一)证券公司变更持有5%以下股权股东情况的报告(内容要求见附件一)。
　　(二)股权受让方背景资料。包括企业简介、营业执照副本复印件，股权结构图(逐层追溯至最终权益持有人)，与证券公司现有股东的关联关系或者一致行动人关系的说明，最近一年经审计的本公司财务报表。会计师事务所及注册会计师的执业证书应当作为附件。
　　(三)变更股东的有关文件。包括股权转让协议或者其他关于股权转让的文件;股东会决议(有限责任公司提供)或者向其他老股东告知变更股东情况的有关文件(股份有限公司提供);老股东放弃优先购买权的证明文件(有限责任公司提供)。
　　(四)股权受让方《关于入股×证券公司有关情况的说明与承诺》(内容要求见附件二)。
　　(五)证券公司及主要负责人承诺书(内容要求见附件三)。
　　(六)法律意见书(内容要求见附件四)。律师事务所及律师的执业证书应当作为附件。
　　(七)股权出让方入股证券公司的批准文件或者无异议函的复印件。
　　(八)中国证监会要求的其他材料。