深交所第九届3.15投资者网上维权咨询活动问答精选

1．问：我是聚友网络000693股票的持有者，请问该股票何时能够复牌？

深交所刘裕辉：聚友网络股票已经暂停上市，何时能够恢复上市取决于公司重大资产重组进程，截至目前，公司尚未公告重大重组相关方案，请投资者密切关注公司恢复上市相关进展公告。

2．问：当投资者融资买入的证券或融券卖出的证券发生分红、派息、配股等情况时，这些权益是否都归投资者所有？

深交所李庆中：融资融券期间证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。即投资者融资买入的证券发生分红、派息、配股等权益时，相关权益归投资者所有；投资者融券卖出的证券发生分红、派息、配股等权益时，相关权益归证券公司所有。权益的具体处理，按照投资者与证券公司之间的约定办理。

3．问：中小板上市公司是否适用于“重大资产重组停牌最长不能超过30个交易日”的规定？

深交所许碧：根据《中小企业板信息披露业务备忘录第17号：重大资产重组（一）——重大资产重组相关事项》规定，中小板上市公司应在《上市公司重大资产重组停牌申请表》和《停牌公告》中对停牌期限做出明确承诺，停牌期限原则上不得超过30天（即30个自然日）。

4．问：投资者网上申购新股的资金何时解冻？

深交所蔡奕：一般情况下，申购日后第三个交易日（T+3日），中国结算深圳分公司对未中签部分的新股申购资金进行解冻处理。

5．问：可转换公司债券换成股份后，何时到账？

中国结算深圳分公司段然：转股确认成功的下一交易日到账，即T＋1日到账。

6．问： 机构投资者需要具备什么资格才能参与创业板新股网下询价与配售？

广东海埠律师事务所张震西：在中国证券业协会备案的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及保荐机构（主承销商）自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者方可参与。询价对象应当符合的具体条件详见证监会颁布的《证券发行与承销管理办法》。

7．问：上市公司在境外投资是否需要披露?

深交所钟洪明：上市公司的对外投资，不分境内境外，只要达到规定的披露标准，均应履行相关信息披露义务。

8．问：遇到上市公司董秘及证券事务代表不接电话、不回答问题（绝非索要内幕信息）的情况，该怎么办？

深交所张光毅：投资者如发现公司不接电话或电话不畅，可以通过深交所服务热线0755-82083000或者深交所举报信箱cis@szse.cn进行投诉举报，我们将督促有关上市公司加强投资者关系管理。同时，欢迎登录深交所网站“上市公司投资者关系互动平台”，向相关上市公司在线咨询，上市公司会有专人及时回复。

9．问：已经在一家证券公司开通了创业板交易资格，再到其他证券公司处开通，是否还需要等待二至五个交易日才能交易？

深交所徐昊：不需要等待，可以直接进行创业板股票交易。

10．问：在证券交易行情中，是否显示上市公司股东大会网络投票信息？

深交所周晓：显示。深交所在每个交易日开市前通过行情系统发布“上市公司网络投票特别提示”的公告。同时，在证券交易行情中对当天进行网络投票的股票也会标注网络投票的标志。我所还在深交所网站发布网络投票预告，包括投票时间、投票议案等信息。

11．问：深市上市公司权益分派及配股所产生的零碎股或零碎权证是怎么处理的？

中国结算深圳分公司李伶俐：上市公司权益分派及配股所产生的零碎股或零碎权证，按数量大小排序，数量小的循环进位给数量大的股东，以达到最小记帐单位1股。

12．问：深交所如何核查确认重大事项中存在的内幕交易？

深交所张苑：深交所建立了重大事项交易核查机制，在重大事项发生时立即对涉及期间的股票交易情况进行系统性的专项核查。这些情况包括：发生重大重组事项、信息披露前股价异动、新闻媒体报道存在交易异常、投资者投诉或举报涉嫌内幕交易，以及其他监管部门或机构要求协查等情况。根据不同情况，制定专门的核查步骤、核查内容和核查重点。

13．问债券回购期限是按自然日还是按交易日计算?

深交所盛飚 ： 债券回购期限按自然日计算，如到期日为非交易日，则顺延至下一交易日。

14．问：股民在当日卖出证券，如果取现还需隔日，交易所截留这庞大的资金用利息到哪里去了？

广东经天律师事务所郑名伟 ：交易所不参与股票资金结算，不存在截留资金利息的问题。

15．问：新版《交易规则》实施后，增发股票上市首日将实行价格涨跌幅限制的规定，是这样吗？

深交所孙培贤：是的，新版《交易规则》实施后，增发股票（包括公开增发和定向增发股票）上市首日将实行价格涨跌幅限制，限制幅度与其他交易日相同。

16．问：什么是“乐富”基金？其包含哪些上市基金产品？

深交所王辉：“乐富”是深圳证券交易所上市基金产品的品牌，所有在深交所上市的基金统称为乐富基金。乐富基金品种丰富，目前有三十多家基金公司管理的百余只基金在深交所挂牌。按投资类型可分为股票型基金、债券型基金、指数型基金、混合型基金等，按运作特点可分为封闭式基金、LOF、ETF、分级基金等，投资者可以根据自己的投资偏好和风险承受能力进行选择。乐富基金产品可登陆深交所乐富网站查询（http://lefu.szse.cn。

17．问： 持境外所在国家、地区永久居留签证的中国护照可否开立深市A股账户？

中国结算深圳分公司蒋伟英：不可以。