证监会披露新潮实业收购过程内幕交易案始末

作者：孙琪  发布时间：2011-8-9 16:23:26 点击数：

导读:昨日，证监会在其官网披露了新潮实业(600777)去年5月发生的一桩内幕交易案。这又是一桩在收购过程中发生的内幕交易。　　去年3月22日，有关机构拟收购新潮实业。新潮实业于2010年5月15日发布公告，称其第一大股东…

        昨日，证监会在其官网披露了新潮实业(600777)去年5月发生的一桩内幕交易案。

         这又是一桩在收购过程中发生的内幕交易。

　　去年3月22日，有关机构拟收购新潮实业。新潮实业于2010年5月15日发布公告，称其第一大股东烟台东润发展有限公司的股东，拟转让其持有东润公司的部分股权，如果转让股份一事能够完成，新潮实业实际控制人将发生变更。2010年5月17日，双方谈判确定股权转让价格。2010年5月27日，新潮实业发布公告披露《收购烟台东润发展有限公司股权框架协议书》，新潮实业的实际控制权将发生变化。

　　按照相关规定，新潮实业股权结构的重大变化属于《证券法》第七十五条规定的内幕信息。内幕信息敏感期为2010年3月22日至5月15日和2010年5月17日至5月27日。

　　而时任北京首泰投资有限公司法定代表人林士泉，于去年3月24日就知悉新潮实业股权结构重大变化的信息。随即在第二日即3月25日，以6.69元至6.72元的价格买入新潮实业40万股，金额为268.12万元。5月24日，林士泉以6.85元至6.91元的价格卖出手中40万股新潮实业，成交金额为275.58万元，获利5.56万元。

　　按照证券法规定，林士泉构成了内幕交易行为。

　　尽管林士泉在今年5月31日和7月12日分别向上海证券交易所和山东证监局主动汇报了交易情况，承认错误，并已将不当所得款7.46万元交至新潮实业。但根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会决定没收林士泉违法所得5.56万元，并处以5.56万元罚款。鉴于林士泉已将不当所得款7.46万元交至新潮实业，在执行处罚决定时，7.46万元从新潮实业收缴，剩余罚款由林士泉缴纳。