[证券时报]*ST天马面临投资者维权索赔 此前曾连收30个跌停

  发布时间：2019-12-23 11:13:21 点击数：

导读:日前，*ST天马公告收到中国证监会（2019）120号《行政处罚决定书》，认定*ST天马存在隐瞒披露实际控制人违规占用上市公司资金、上市公司为他人提供巨额担保等违法事实。

日前，*ST天马公告收到中国证监会（2019）120号《行政处罚决定书》，认定*ST天马存在隐瞒披露实际控制人违规占用上市公司资金、上市公司为他人提供巨额担保等违法事实。

“这意味着饱受连续30个跌停板之苦的*ST天马股票投资者，已经可以依法主张索赔。”北京市盈科律师事务所臧小丽律师表示。

2017年12月18日，*ST天马的股价以闪崩的方式封在了跌停板上。从2017年12月19日开始，*ST天马就以筹划重大资产重组为由宣布股票连续停牌。2018年4月28日，*ST天马公布上市公司及实际控制人徐茂栋涉嫌违规，被中国证监会立案调查、2017年财务报告被会计师事务所发表无法表示意见的审计报告。

2018年5月14日*ST天马复牌，然后股价一口气连续29个跌停板，加上停牌前一个交易日的一个跌停板，投资者经历了连续共计30个跌停板，持仓市值大幅缩水。

据悉，证监会认定*ST天马未真实披露喀什星河收购*ST天马的资金来源。*ST天马称喀什星河收购*ST天马的资金中有15亿元来源于兄弟企业星河互联的股东投入及经营所获资金。但据调查，该15亿元实际来自向信托公司的借款；*ST天马隐瞒披露非经营性占用上市公司资金及关联交易情况等；*ST天马隐瞒披露为实际控制人控制的企业提供重大担保事宜。2018年1月22日，*ST天马为徐茂栋控制的星河世界向其他公司借款2亿元提供担保，但未履行临时报告披露义务；*ST天马成立基金以收购徐茂栋控制的资产，*ST天马未按规定披露。

*ST天马实际控制诚合基金，但在相关定期报告中未将诚合基金纳入合并范围。对2017年半年度报告的主要影响为虚减资产总额、虚减负债总额均为11.63亿元，虚减金额占期末实际资产总额、负债总额的比例分别为14.84%、37.46%。对2017年第三季度报告的主要影响为虚减资产总额、虚减负债总额均为11.63亿元，虚减金额占期末实际资产总额、负债总额的比例分别为12.77%、32.02%，同时导致2017年第三季度虚减财务费用2139.25万元，虚增净利润1604.44万元，调整后净利润为-1385.40万元。

鉴于以上违法事实，证监会对*ST天马、实际控制人徐茂栋均处以顶格罚单，其余也有多高管在处罚之列。

“根据最高人民法院关于虚假陈述案件的相关司法解释，投资者对虚假陈述侵权行为提起索赔诉讼，要以行政处罚作为前置程序。现在，监管机构对*ST天马以及出具行政处罚文件，适格投资者已经可以依法维权索赔。”臧小丽律师表示，结合*ST天马公司的违法事实，以及相关法律规则，凡在2016年12月3日至2018年4月27日期间买入*ST天马股票，并且在2018年4月28日及之后卖出或继续持有的受损者，有望胜诉获赔。