华鼎股份未披露大股东占用资金将受罚 投资者可起诉索赔

  发布时间:2021-07-05 11:12:39 点击数:
导读:2021年6月29日,华鼎股份公告收到中国证监会浙江监管局《处罚事先告知书》,意味着华鼎股份信息披露违规事项已经基本查清。《处罚事先告知书》显示,华鼎股份涉嫌违法的事实如下:一、未按规定披露关联方非经营性资金


2021年6月29日,华鼎股份公告收到中国证监会浙江监管局《处罚事先告知书》,意味着华鼎股份信息披露违规事项已经基本查清。

 

《处罚事先告知书》显示,华鼎股份涉嫌违法的事实如下:

 

一、未按规定披露关联方非经营性资金占用情况

2018年至2019年,华鼎股份通过预付采购款、预付工程款等名义向供应商及建筑方付款,资金最终转入控股股东三鼎控股集团有限公司(以下简称“三鼎集团”)及其控制主体或代三鼎集团偿还债务。上述行为构成关联方非经营性资金占用,累计发生额14.97亿元,余额5.9亿元。其中,2018年累计发生额9.19亿元,期末余额1160万元,占公司当期净资产的比例分别为15.82%、0.2%;2019年累计发生额5.78亿元,期末余额5.9亿元,占公司当期净资产的比例分别为12.66%、12.92%。上述关联方非经营性资金占用未按规定履行临时披露义务,亦未在2018年年度报告中如实披露。

 

二、未按规定披露共同借款情况

2019年5月9日,三鼎集团以员工骆某有名义与张某春签订借款合同,向其借款1.59亿元。2019年8月8日,华鼎股份与张某春签订补充协议,约定华鼎股份为该笔借款的共同借款人,协议有华鼎股份公章、丁尔民印章。华鼎股份未按规定履行临时披露义务。

 

根据以上违法事实,浙江监管局拟对华鼎股份采取60万元顶格罚款,实际控制人及高管丁尔民、丁志人拟分别处以90万元顶格罚款,并将分别被采取10年证券市场禁入措施。另外还有其他多名高管也会被处以一定数额的罚款。

 

截止到目前,华鼎股份尚未收到控股股东归还的资金占用本金及利息。违规借款1.59亿元一事,华鼎股份已被债权人起诉,案件正在法院审理中。公司的部分银行账户也因该案件被冻结。

 

证券维权律师、北京时择律师事务所臧小丽律师指出,因上述信披露违规事件受损的华鼎股份投资者,可以准备索赔了。

 

臧小丽律师认为,有望获赔的601113投资者范围是:20181月1日—20198月30日期间买入华鼎股份股票,且于20198月31日及之后卖出或继续持有的投资者。(可索赔范围最终以法院生效判决认定为准。)

 

后面,浙江监管局还会对ST华鼎及相关责任人出具《行政处罚决定书》。一旦《行政处罚决定书》落地,投资者索赔诉讼即可启动。

 

ST华鼎投资者索赔基础资料清单

1、买卖华鼎股份股票的全部对账单或交割单原件(经证券公司营业部盖章);

2、身份证复印件;

3、证券公司营业部出具的证券开户确认单(对账单已打出身份证号码的,可不出具开户确认单);

4、另附上投资者的联系电话、地址及邮箱。

 

附:ST华鼎601113股票索赔律师联系方式

联系人:臧小丽律师,法学博士

微信公众号:股票索赔律师来帮你

单位:北京时择律师事务所

电话:010-57128755

手机: 135 2082 9251(可加微信)

1365 1133 135 、138 1094 9725(微信已满)

地址:北京市朝阳区光华路4号院东方梅地亚A座2310室

臧小丽律师执业证号:11101200711831593

 

附:北京时择律师事务所代理的投资者索赔案6月以来庭审安排

1.2021.6.4,投资者诉抚顺特钢案二审开庭(辽宁高院);

2.2021.6.9,投资者诉抚顺特钢案二审开庭(辽宁高院);

3.2021.6.18,代表投资者参加山东雅博(雅百特)破产重整债权人会议;

4.2021.6.23,投资者诉天神娱乐案一审开庭(大连中院);

5.2021.6.25,投资者诉金花股份案一审开庭(西安中院);

6. 2021.7.6,投资者诉中天能源案一审开庭(北京金融法院);

7.2021.7.12,投资者诉鞍重股份案二审开庭(辽宁高院);

8.2021.7.28,投资者诉金亚科技、立信会计师事务所等被告案一审开庭(成都中院);

9.2021.8.5,投资者诉獐子岛案一审开庭(大连中院);

10.2021.8.13,投资者诉欧浦智网案一审开庭(广州中院)。

 

附:北京时择律师事务所代理的投资者索赔案2021年6月以来起诉立案情况

1.投资者诉中信国安案,已提交起诉等待法院受理(北京三中院);

2.投资者诉山西路桥案,法院已受理(太原中院);

3.投资者诉辅仁药业案,法院已受理(郑州中院);

4.投资者诉索菱股份案,法院已受理(深圳中院);

5.投资者诉长园集团案,法院已受理(深圳中院);

6.投资者诉庞大集团案,法院已受理(石家庄中院);

7.投资者诉长生生物案,已提交法院等待受理(长春中院)。


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