嘉寓股份（300117）收到证监会行政处罚和市场禁入事先告知书

  发布时间：2017-1-6 10:01:33 点击数：

导读:北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司于2016年12月30日发布《风险提示性公告》之后，又收到中国证券监督管理委员会《行政处罚和市场禁入事先告知书》（编号：处罚字[2016]115号）。

       证券代码：300117                       证券简称：嘉寓股份                        公告编号：2016-124
                                                     北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司
关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚和市场禁入事先告知书》的公告
        本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

        北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司（以下简称“公司”或“嘉寓股份”）于2015年6月12日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（编号：稽查总队调查通字151818 号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司进行立案调查。上述信息公司已于2015 年6 月12 日在中国证券监督管理委员会指定信息披露媒体进行了披露（公告编号：2015046）。

        2016 年12 月30日公司在发布《风险提示性公告》之后，又收到中国证券监督管理委员会《行政处罚和市场禁入事先告知书》（编号：处罚字[2016]115号），现将《行政处罚和市场禁入事先告知书》内容公告如下：
        一、告知书主要内容
     （一）招股说明书、定期报告中资金往来部分存在虚假记载和重大遗漏

        嘉寓股份首发上市“三年一期”报告期为2007 年至2009 年度、2010 年1 月至6 月。嘉寓股份招股说明书、2010 年2012 年度定期报告资金往来部分存在虚假记载和关联交易重大遗漏。具体如下：
        1、2008 年度。嘉寓股份将收到关联方北京东方嘉禾建筑材料有限公司（以下简称东方嘉禾）支付的资金1263 万元，记载为供应商供货或退款，冲抵预付账款1175 万元，未记账88 万元。
         2、2009 年度。嘉寓股份虚假记载资金往来共计35483.62 万元，其中资金转回24447.73 万元，占当期总资产的28.69%；资金支付11035.89 万元。
        3、2010 年度。嘉寓股份虚假记载资金往来31333.76 万元，其中资金支付14576.22 万元，资金转回16757.54 万元。
        4、2011 年度。嘉寓股份虚假记载资金往来31479.69 万元，其中资金支付15696.89 万元，资金转回15782.8 万元。
        5、2012 年度。嘉寓股份虚假记载资金往来3080 万元，其中资金支付1540万元，资金转回1540 万元。
      （二）跨期结转成本调节利润
        嘉寓股份2007 年度多计利润713.24 万元，占当期利润总额的11.15%；2008年度多计利润751.42 万元，占当期利润总额的11.43%；2009 年度少计利润449.66 万元，占当期利润总额的-5.76%；2010 年度多计利润4241.80万元，占当期利润总额的50.91%（其中，2010 年1 月至6 月多计利润56.77 万元，占当期利润总额的1.29%）；2011年度少计利润807.54万元，占当期利润总额的-12.03%；2012 年多计利润150.50 万元，占当期利润总额的2.43%；2013 年度少计利润2384.69 万元，占当期利润总额的-33.46%。2014 年度少计利润1789.67万元，占当期利润总额-30.58%。
       （三）账外支付员工薪酬
        2012 年度、2013 年度，嘉寓股份通过账外资金发放员工薪酬，少计提当期应付职工薪酬方式多计利润。其中2012 年度多计155.46 万元，2013 年度多计534.27 万元。
        二、处罚决定
        根据当事人违法法规的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条的规定，证监会拟决定：
        1、给予嘉寓股份警告，并处以60万元罚款。
        2、给予嘉寓股份时任董事长田家玉警告，并处以30万元罚款。
        3、给予嘉寓股份时任财务总监胡满姣警告，并处以15万元罚款。
        4、给予嘉寓股份时任董事、监事、高级管理人员、会计机构负责人警告，并分别处以 3 万元罚款。
        此外，根据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第33 号）第五条的规定，证监会拟对时任董事长田家玉采取8年证券市场禁入措施；对时任财务总监胡满姣采取 5 年证券市场禁入措施。
        依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条和《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》等有关规定，公司及所有收到告知书的当事人享受申请听证或陈述、申辩的权利。
         三、公司的说明
         公司及时任董事长田家玉先生诚恳地向全体投资者致歉。公司及全体董事、监事、高级管理人员将以此为戒，今后严格按照《公司法》 、《证券法》 、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 、《深圳证券交易所创业板上市公司规范动作指引》等法律法规的要求，进一步提高规范运作意识、强化公司内部治理及信息披露管理，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。
         特此公告。
                                                                                                                          北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司
                                                                                                                                              董 事 会
                                                                                                                                   二零一六年十二月三十日