资金占用、隐瞒担保几时休？*ST三盛两任实控人轮番违规，投资者可索赔
三盛教育（*ST三盛，300282），这家创业板上市公司的主营业务有智能教育装备、国际教育服务、智慧教育服务等。
公开信息显示，2022年9月28日，三盛教育的原控股股东与深圳太力科签署《股份转让协议》，深圳太力科以8.212亿元对价取得三盛教育19.8%股份。股权转让完成后，三盛教育的实际控制人由林荣滨、程璇夫妇变更为戴德斌。
一、10亿存单被质押，为前实控人的关联公司作担保
前实控人林荣滨之所以同意出让三盛教育的控制权，很大程度上可能是为了解决违规担保事项。《股权转让协议》显示，8.212亿元的股权转让款中，第一笔支付款6亿元用于解除全部上市公司违规存单质押担保。
彼时的三盛教育违规担保事项是指，2022年4月27日晚，三盛教育自曝公司在对银行存款等情况自查中发现公司存在违规对外提供担保的情形，被担保方均为三盛教育实际控制人的关联公司或指定公司。其中，2020年12月23日至2020年12月28日，三盛教育全资子公司三盛智慧在银行存入的共计8亿元定期存单被陆续质押，向珠海宏仕通贸易有限公司等公司提供合计7.57亿元的担保。上述担保已到期，债务人已还清本息，质押担保责任已解除。
2021年间，违规质押担保行为再次发生。2021年7月5日至2021年12月24日期间，三盛智慧在银行存入的共计10亿元定期存单被陆续质押，向珠海宏仕通贸易有限公司等公司合计提供9.5亿元的担保。债务人仅归还贷款并解除了质押担保4000万元，剩余9.1亿元质押担保未解除。
2022年5月30日，三盛教育发出《股票交易被实施其他风险警示》公告，称因违规担保问题一个月内未能够解决，公司股票简称由“三盛教育”变成“ST三盛”。
直至2022年10月24日，共计10亿元定期存单先后解除质押，担保责任及风险全部解除。
针对上述信披违规事件，2022年11月3日，*ST三盛公告被中国证监会立案。2023年12月13日，*ST三盛公告收到北京证监局《行政处罚事先告知书》。北京证监局认为，案涉担保事项的担保责任虽已全部解除，但是*ST三盛未及时披露重大担保事项，以及2020年年报、2021年半年报中对重大担保事项存在重大遗漏，违反了《证券法》相关规定，因此拟作出相应行政处罚。实际控制人、时任董事长林荣滨是这起违规担保事件的组织者和直接负责的主管人员。
二、新实控人接任后再次操办资金占用和违规担保。
2023年2月24日，林荣滨因“个人原因”离任原董事、董事长职务。同日，戴德斌担任董事长、总经理。
由新实控人接手的*ST三盛，已经解决了前一次存单质押担保违规，本以为上市公司会焕然一新。没想到，全资子公司为新实控人违规担保情况再次发生，另外还发现了子公司违规占用上市公司资金的情况。
在2022年年报发布之日，也就是2023年4月28日，*ST三盛宣称公司在2023年4月发现存在子公司资金占用与违规担保事项。
结合2023年6月15日*ST三盛收到北京证监局行政监管措施公告，以及2023年9月14日*ST三盛《公司资金被强行划走暨资金占用与子公司违规担保》等公告内容，*ST三盛的违规担保及资金占用的事件梗概如下：
1、2022年1至9月期间，公司原实际控制人通过子公司智慧占用上市公司上亿元资金，不过违规占用资金在2022年9月底均已全部归还。
2、2022年11-12月期间，公司新实际控制人通过子公司占用上市公司资金。截至2022年年底，违规资金占用余额累计约6.66亿元。至2023年9月，还剩2亿元资金占用余额未解决。
3、2023年3月，*ST三盛的子公司湖南三盛新能源在银行存入的共计4.5亿元定期存单被质押，分别为实际控制人的两关联公司提供2亿元担保和2.5亿元担保。2023年9月11日，因出票人未履行到期兑付义务，4.5亿元的定期存单款被银行强行划转。
因此，截止到现在，*ST三盛仍未能解决的关联方资金占用余额2亿元，违规担保事项4.5亿元。
新实控人作出承诺，将在2023年12月31日之前彻底解决2亿元资金占用与上述4.5亿元违规事宜。
如今，离承诺截止期已经为时不远，实控人能否履行如期履约，让我们拭目以待。
另外在监管层面，2023年10月10日，*ST三盛第二次宣布收到中国证监会《立案告知书》，被立案的原因是“公司、戴德斌、林荣滨涉嫌信息披露违法违规”。*ST三盛并未披露“信息披露违法违规”的具体事项，市场普遍认为可能与以上资金占用和违规担保事项有关。
北京时择律师事务所臧小丽律师分析认为，除2023年12月13日公示的《行政处罚事先告知书》之外，后续*ST三盛可能还会再因信披违规被监管部门处罚。
而对投资者而言，因上述违规事项，可以依法进行索赔诉讼。臧小丽律师认为，投资者只要符合下列条件之一，均有望获赔：
一、在2020年12月23日至2022年4月27日期间买入三盛教育股票，并且在2022年4月28日及之后卖出或继续持股；
或者二、在2022年2月1日至2023年4月27日期间买入三盛教育股票，并且在2023年4月28日及之后卖出或继续持股。
（最终以法院判决认定为准。）
*ST三盛投资者索赔资料清单
1、买卖*ST三盛股票的对账单原件（经证券公司营业部盖章，自首笔买入打到最后一笔卖出，未卖出者打到至今）；
2、身份证复印件；
3、证券公司营业部出具的证券开户确认单（对账单已打出身份证号码的，可不出具开户确认单）；
4、另附上投资者的联系电话、地址及电子邮箱。
律师收到以上资料后，先确定投资者是否符合条件，并计算是否存在损失。如果符合索赔条件，律师将提供正式的起诉材料给投资者。
附：股票索赔律师联系方式
联系人：臧小丽律师，法学博士
公众号：股票索赔律师来帮你
单位：北京时择律师事务所
电话：010-57128755
手机：135 2082 9251（可加微信）
地址：北京市朝阳区光华路4号院东方梅地亚A座2310室
附一：北京时择律师事务所证券索赔案2023年11月以来新收判决及领款情况
1. 投资者诉利源精制申请再审一案，吉林高院裁定发回重审；
2. 投资者诉聚龙股份案一审胜诉；
3. 部分投资者诉启迪股份案一审胜诉（不符合一审法院揭露日标准者败诉）；
4. 部分投资者收到上诉人联建光电撤回上诉裁定；
5. 投资者诉金正大案一审胜诉；
6. 投资者诉海越能源案一审部分胜诉；
7. 投资者诉高升控股案一审胜诉；
8. 投资者诉长园集团案一审胜诉；
9. 投资者诉东方海洋案二审胜诉；
10. 投资者诉獐子岛案一审调解；
11. 部分**股份投资者领到赔偿股票；
12. 部分联建光电投资者领到赔偿款；
13. 部分金正大投资者领到赔偿款；
14. 部分济南高新投资者领到胜诉赔偿款。
附二：北京时择律师事务所代理证券索赔案2023年11月以来庭审安排
1. 2023.11.13，投资者诉聚龙股份案一审开庭（沈阳中院）；
2. 2023.11.15，投资者诉海越能源案一审开庭（绍兴中院）；
3. 2023.11.15，投资者诉永安林业案一审法庭调查（福州中院）；
4. 2023.11.20、11.21，投资者诉天际股份案一审开庭（汕头中院）；
5. 2023.11.22，投资者诉腾邦国际案一审开庭（深圳中院）；
6. 2023.11.22，投资者诉文化长城案一审开庭（广州中院）；
7. 2023.11.24，投资者诉仁东控股案一审开庭（广州中院）；
8. 2023.11.24，投资者诉东方海洋等被告案二审开庭（山东高院）；
9. 2023.11.27，投资者诉皇台酒业案一审开庭（兰州中院）；
10. 2023.11.28，投资者诉汇洲智能（天马股份）案一审开庭（杭州中院）；
11. 2023.12.7，投资者诉广州浪奇案一审开庭（广州中院）；
12. 2023.12.7，投资者诉獐子岛案一审开庭（大连中院）；
13. 2023.12.8，投资者诉新纶科技案一审开庭（深圳中院）；
14. 2023.12.8，投资者诉粤传媒案一审庭前会议（广州中院）；
15. 2023.12.12，投资者诉工大高新案一审开庭（哈尔滨中院）；
16. 2023.12.13，投资者诉保千里案一审开庭（深圳中院）；
17. 2023.12.13，投资者诉新海宜案一审开庭（南京中院）；
18. 2023.12.14，投资者诉粤传媒案一审开庭（广州中院）；
19. 2023.12.18，代表东方海洋索赔投资者参加债权人会议；
20. 2023.12.18，投资者诉中毅达案一审开庭（上海金融法院）；
21. 2023.12.19，投资者诉生物谷案一审开庭（北京金融法院）；
22. 2023.12.20，投资者诉桂东电力案一审开庭（南宁中院）；
23. 2023.12.22，投资者诉宜华生活案一审开庭（汕头中院）；
24. 2023.12.25，投资者诉天马股份案一审开庭（杭州中院）；
25. 2023.12.26，投资者诉广州浪奇案一审开庭（广州中院）；
26. 2023.12.29，投资者诉升达林业案一审开庭（成都中院）。
附三：北京时择律师事务所代理证券索赔案2023年11月以来起诉立案情况
1. 投资者诉金正大案，法院已受理（青岛中院）；
2. 投资者诉和佳医疗案，提交起诉（珠海中院）；
3. 投资者诉东方网力案，法院已受理（成渝金融法院）；
4. 投资者诉新纶科技案，法院已受理（广州中院）；
5. 投资者诉数知科技案，提交起诉（北京金融法院）；
6. 投资者诉华控赛格案，提交起诉（深圳中院）；
7. 投资者诉富控互动案，提交起诉（上海金融法院）；
8. 投资者诉四环生物案，法院已受理（南京中院）；
9. 投资者诉索菱股份案，提交起诉（深圳中院）；
10. 投资者诉艾格拉斯案，提交起诉（金华中院）；
11. 投资者诉瀚叶股份案，提交起诉（金华中院）；
12. 投资者诉昆明机床案责任高管，申请强制执行法院已受理（昆明中院）；
13. 投资者诉索菱股份案，申请强制执行法院已受理（深圳中院）；
14. 赫美集团投资者索赔案，提起上诉（广东高院）；
15. 海越能源投资者索赔案，提起上诉（浙江高院）。
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