生物谷领北交所首份纪律处分，华融证券受牵连或成投资者索赔被告

  发布时间：2022-07-18 17:39:00 点击数：

导读:近日，北交所自2021年9月成立以来的首次纪律处分落地。生物谷833266，7月12日公告收到北交所发出的两份《纪律处分决定》、一份《自律监管措施决定》，均与生物谷控股股东深圳市金沙江投资有限公司（以下简称“金沙江公

近日，北交所自2021年9月成立以来的首次纪律处分落地。生物谷833266，7月12日公告收到北交所发出的两份《纪律处分决定》、一份《自律监管措施决定》，均与生物谷控股股东深圳市金沙江投资有限公司（以下简称“金沙江公司”）违规占用资金有关。

 

生物谷的资金被违规占用问题，事发于今年4月29日。

 

4月29日晚间，生物谷发布多份公告，其中包括2021年报、控股股东收到云南证监局行政监管措施等事项。云南证监局《行政监管措施决定书》显示，生物谷控股股东存在违规占用资金情况。具体指，2021年8月27日起，金沙江公司分别通过由公司投资购买理财产品以及背书银行承兑汇票方式实际占用公司资金。

 

截至2022年4月29日， 控股股东资金占用余额为27700万元。因为存在未归还的资金占用，审计机构对生物谷公司2021年年度报告出具了保留意见的审计报告。

 

对于上述资金占用，控股股东金沙江公司承诺在2022年6月30日之前归还全部并支付对应的资金收益，实控人林艳和承诺对前述占用资金本金及应付的资金收益提供连带责任担保。

 

但是事实是：2022 年 6 月 30 日、7 月 6 日，金沙江公司及林艳和分别归还了1000万，累计仅归还2000万元，承诺并未全部履行。

 

针对上述信息披露违规及未履行承诺行为，北交所对生物谷控股股东及实控人林艳和、时任财务总监贺元作出纪律处分。

 

值得一提的是，华融证券作为生物谷的保荐机构，北交所对华融证券采取出具警示函的自律监管措施，两名保荐代表人也被北交所予以纪律处分。北交所认定，华融证券的违规主要在于：

 

一、华融证券未及时向北交所报告重大事项，发布风险提示。其实早在2022年1月，华融证券在核查过程中关注到生物谷多次购买理财产品，对理财产品是否属于低风险理财产品提出质疑，要求公司提供理财产品的相关详细资料，公司未及时配合；2022年1月至3月，生物谷仍存在新增大额委托理财情形，华融证券于2022年3月24日向生物谷发送《督导函》，保荐机构和保荐代表人在发现理财存疑事项且公司长时间未配合提供相应材料的情况下，未审慎判断重大风险，未及时披露风险提示公告或向北交所报告。

 

二、华融证券出具核查报告存在不真实、不准确。2022年1月，华融证券向北交所提交的《关于云南生物谷药业股份有限公司之公司治理专项核查报告》未涉及上述相关事项，未能真实反映生物谷在信息披露、资金占用等方面存在的问题，出具的核查报告和意见不真实、不准确。

 

北京时择律师事务所臧小丽律师指出，控股股东占用上市公司资金，不仅侵害了中小股东的知情权，实质上也会导致上市公司和投资者利益严重受损。对以上信息披露违规行为，投资者有权进行索赔。

  

结合生物谷的情况及相关法律规定，臧小丽律师认为，有望获赔的投资者范围初定为：凡是在2021年8月27日到2022年4月29日之间买入生物谷股票833266，且在2022年4月30日及之后卖出或继续持股的受损者。（最终以法院判决认定为准）

 

而华融证券作为专业的保荐机构，出具的核查报告失实，后续投资者进行索赔时，或会将华融证券列入被告席，要求其承担连带责任。事实上，新《证券法》实施以来，保荐机构、审计机构等专业证券服务机构，被投资者起诉索赔的案例越来越多。

 

生物谷投资者参与索赔基础资料清单：

1、身份证复印件；

2、证券开户确认单；

3、买卖生物谷833266股票的对账单原件(经证券公司营业部盖章，对账期间：从第一笔买入打到最后一笔卖出，未卖出者打到现在)。

4、联系电话、电子邮箱及地址。

 

律师收到以上资料后，先确定投资者是否符合条件，并计算是否存在损失。如果符合索赔条件，律师将提供正式的起诉材料给投资者。

 

 

附：股票索赔律师联系方式

联系人：臧小丽律师，法学博士

微信公众号：股票索赔律师来帮你

单位：北京时择律师事务所

电话：010-57128755

手机：135 2082 9251（可加微信）

地址：北京市朝阳区光华路4号院东方梅地亚A座2310室

臧小丽律师执业证号：11101200711831593

 

附一：北京时择律师事务所代理的投资者索赔案2022年6月以来新收判决及领款情况

1. 部分投资者诉天神娱乐案一审判决胜诉；

2. 部分投资者诉延安必康案一审判胜诉；

3. 部分投资者诉罗平锌电案一审胜诉；

4. 部分投资者诉济南高新案二审胜诉；

5. 部分投资者诉庞大集团案一审胜诉；

6. 部分山东雅博投资者领到胜诉赔偿款；

7. 部分保千里投资者领到部分胜诉赔偿款；

8. 部分金亚科技投资者领到胜诉赔偿款；

9. 部分昆明机床投资者领到胜诉赔偿款；

10. 部分华泽钴镍投资者领到胜诉赔偿款；

11. 部分新大洲投资者领到胜诉赔偿款。

 

 

附二：北京时择律师事务所代理的投资者索赔案2022年6月以来庭审安排

1. 2022.6.1，投资者诉宁波东力案一审谈话（宁波中院）；

2. 2022.6.2，投资者诉亿阳信通案一审谈话（北京金融法院）；

3. 2022.6.7，投资者诉东方海洋案一审谈话（青岛中院）；

4. 2022.6.10，投资者诉北京文化案一审谈话（北京金融法院）；

5. 2022.6.14，投资者诉济南高新案二审开庭（山东省高院）；

6. 2022.6.15，投资者诉宁波东力案一审开庭（宁波中院）；

7. 2022.6.16，投资者诉金正大案一审开庭（青岛中院）；

8. 2022.6.17，投资者诉庞大集团案一审开庭（石家庄中院）；

9. 2022.6.24，投资者诉欢瑞世纪案一审开庭（重庆三中院）；

10. 2022.6.27，投资者诉中公教育案一审谈话（北京金融法院）；

11. 2022.6.27、6.29，投资者诉金正大案一审开庭（青岛中院）；

12. 2022.6.30、7.15，投资者诉乐视网案一审谈话（北京金融法院）

13. 2022.7.8，投资者诉中天能源案一审谈话（北京金融法院）；

14. 2022.7.12，投资者诉东方海洋案一审开庭（青岛中院）；

15．2022.7.26，康得新索赔投资者参加债权人会议（苏州中院）；

16. 2022.8.4，投资者诉金刚玻璃案一审开庭（汕头中院）。

 

 

附三：北京时择律师事务所代理的投资者索赔案2022年6月以来起诉立案情况

1.  投资者诉保千里、银信资产评估案，申请强制执行已受理（深圳中院）

2.  投资者诉紫晶存储案，已提交起诉（上海金融法院）；

3.  投资者诉中毅达案，法院已受理（上海金融法院）；

4.  投资者诉天润数娱案，法院已受理（长沙中院）；

5.  投资者诉康尼机电案，已提交起诉（南京中院）；

6.  投资者诉江特电机案，已提交起诉等待受理（南昌中院）；

7.  投资者诉新海宜案，已提交起诉等待受理（苏州中院）；

8.  投资者诉华业资本案，已提交起诉（北京金融法院）；

9.  投资者诉永安林业案，法院已受理（福州中院）；

10.  投资者诉中南文化案，已提交起诉（南京中院）；

11.  投资者诉浔兴股份案，已提交起诉（福州中院）；

12.  投资者诉雏鹰农牧案，已提交起诉（郑州中院）；

13.  投资者诉围海股份案，已提交起诉（宁波中院）；

14.  投资者诉赫美集团案，已提交起诉（深圳中院）；

15.  投资者诉秋林集团案，已提交起诉（哈尔滨中院）；

16.  投资者诉保千里等被告案，法院已受理（深圳中院）；

17.  投资者诉神雾节能案，已提交起诉（南京中院）；

18.  投资者诉神雾环保案，已提交起诉（北京金融法院）。