两个月内*ST数知实控人被立案调查两次,重复了吗?
短短两个月内,*ST数知(数知科技,300038)就发布了两次《立案告知书》。有投资者产生疑问:这两次调查重复吗?实控人两次被立案调查意味着什么呢?
证券维权律师、北京时择律师事务所臧小丽律师指出,*ST数知两次立案调查公告并不重复,针对的是不同的违规行为、不同的受调查主体。
2021年12月13日晚,*ST数知300038公告收到中国证监会《立案告知书》,因涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对北京数知科技股份有限公司、实控人兼董事长张志勇先生立案。
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划重点:本次调查,不仅包括张志勇先生,而且包括上市公司*ST数知。原因是“涉嫌信息披露违规”。公告没有进一步说明信息披露违规的具体情形,但是可以肯定的是,如果违规行为成立,应该与上市公司有关。
而早在10月18日,*ST数知也发布了公告,称实际控制人、董事长张志勇先生收到《立案告知书》因涉嫌证券市场内幕交易,中国证监会决定对其立案。
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划重点:本次立案调查,针对的仅是张志勇先生个人,涉嫌内幕交易。内幕交易的责任主体一般是个人,上市公司一般是无法开户从二级市场交易自己的股票的,因此该行为是张志勇的个人行为,与上市公司无关。
对于*ST数知的实际控制人张志勇先生来说,两个月内,收到两次《立案告知书》,意味着张志勇先生可能既涉嫌信息披露违规,又涉嫌内幕交易股票。具体违规事实有待进一步监管机构进一步核查和明确。
那么,针对13日晚间最新公告的《立案告知书》,*ST数知“涉嫌信息披露违规”具体又是指什么呢?有不少人认为,这项违规指的是数知科技的资金被违规占用问题。
数知科技的资金被违规占用问题,爆发于2020年12月24日。当日,数知科技披露了《关于公司自查控股股东及其一致行动人资金占用情况的提示性公告》、《收到中国证监会北京监管局关于对张志勇采取责令改正监管措施决定的公告》,截至2020年11月30日,控股股东上海诺牧投资中心(有限合伙)及实际控制人张志勇共占用上市公司数知科技及其子公司自有资金发生额67446万元,期末余额56967万元。
违规资金占用问题爆发后,数知科技股价大跌。
2020年12月24日,数知科技股价跌幅高达-19.93%;12月25日跌幅为-12.67%。
2021年1月18日,数知科技发布《关于公司股票即将被实施其他风险警示(ST)的提示性公告》。如果公司控股股东及实际控制人未能在2021年1月25日前解决其非经营性占用公司资金问题,公司股票将于实施其他风险警示。
2021年1月19日,数知科技股价再次下跌-11.34%。
上述违规占用资金问题,至今未能全部解决。
臧小丽律师分析认为,*ST数知本次 “涉嫌信息披露违规”受调查,可能是因为以上关联方占用资金事件,上市公司没有按照相关规定履行审批程序和信息披露义务。除此之外,也可能还涉及其他事项。待立案调查程序结束后,才能知晓 “涉嫌信息披露违规”的准确事项。
基于以上情况, 臧小丽律师暂定,*ST数知300038投资者符合以下任一条件均可参加索赔预先登记:
一、凡在2020年12月23日及之前买入数知科技股票,并且在2020年12月24日及之后卖出或继续持有者。
二、凡在2021年12月13日及之前买入*ST数知股票,并且在2021年12月14日及之后卖出或继续持有者。
(后续律师可能会根据监管机关查明的具体违法事实,对索赔范围作适当调整,最终以法院判决认定为准。)
符合上述条件的投资者,可准备资料参与索赔预先登记了。待*ST数知公告收到监管机关的《行政处罚决定书》,投资者索赔诉讼即可正式启动。
投资者索赔资料准备清单
1、身份证复印件;
2、证券开户确认单(对账单能打出身份证号码的,可不提交开户确认单);
3、买卖数知科技300038的对账单原件(从第一笔买入股票打印至全部卖出日,未卖出者打印至今,经证券公司营业部盖章)。
4、联系电话、电子邮箱及地址。
律师收到以上资料后,先确定投资者是否符合条件,并计算是否存在损失。如果符合索赔条件,律师将提供正式的起诉材料给投资者。
附:股票索赔律师联系方式
联系人:臧小丽律师,法学博士
公众号:股票索赔律师来帮你
单位:北京时择律师事务所
电话:010-57128755
手机: 135 2082 9251(可加微信)
地址:北京市朝阳区光华路4号院东方梅地亚A座2310室
臧小丽律师执业证号:11101200711831593
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