7家上市公司4月受罚遭查 投资者可维权

作者：臧小丽律师 来源：中国股东维权网原创 www.gudonglawyer.org.cn 发布时间：2010-5-6 13:36:11 点击数：
导读:据证券维权律师臧小丽统计，仅在2010年4月份的一个月时间内，就有7家上市公司因信息披露违法违规而受到中国证监会的行政处罚或者遭到了立案调查。2010年4月份，接到中国证监会行政处罚罚单的上市公司有3家，包括：中…

     据证券维权律师臧小丽统计，仅在2010年4月份的一个月时间内，就有7家上市公司因信息披露违法违规而受到中国证监会的行政处罚或者遭到了立案调查。

2010年4月份，接到中国证监会行政处罚罚单的上市公司有3家，包括：中弘地产（原“科苑集团” 000979）、南京中北(600145)、*ST四维(000421)。这几家公司被罚的共同原因都是违反了《证券法》及《上市公司信息披露管理办法》关于信息披露的要求，构成了虚假陈述。根据《最高法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，凡因虚假陈述发生损失的投资者，可以向法院起诉要求赔偿损失。由于证监会的处罚结果已经公布，投资者起诉的前置条件已经具备，律师提醒投资者及时、尽快维权。如果超过两年的诉讼时效期限，投资者即使符合赔偿条件，也得不到赔偿。

2010年4月间，被证监会立案调查的上市公司是：福日电子、莲花味精、大龙地产、江苏三友 。这四家上市公司均已发出公告承认因涉嫌违反证券法规收到了证监会的立案调查通知书。公告发出后，被立案调查公司的股价往往会大幅下挫，不少证券投资者损失惨重。但是，由于调查结果尚未公布，证监会是否作出行政处罚决定不得而知，法律规定投资者起诉必须要有主管部门出具的《行政处罚决定书》或者法院的生效刑事判决书。对正处在立案调查中的上市公司，投资者暂时还不能起诉，可以继续关注，一旦出具了《行政处罚决定书》或《刑事判决书》，就可以依法维权。

 另据臧小丽律师统计，自2010年1月以来至4月底，宣布受罚遭查的上市公司总共有19家，其中有9家被证监会处罚，分别是：中弘地产、*ST四维、南京中北、ST威达、成都聚友、*ST远东、*ST天一、ST松江、*ST丹化；有10家上市公司宣布被立案调查，分别是：福日电子、莲花味精、大龙地产、江苏三友、紫金矿业、绿大地、钱江摩托、ST方源、安妮股份、航天通信，具体情况详见附表1——《2010年以来受罚上市公司一览表》、附表二2——《2010年以来被立案调查上市公司一览表》。

 

附表1：2010年以来受罚上市公司一览表（投资者可起诉）

 

 

序号

受罚上市公司

股票代码

处罚机构及文号

处罚公告时间

处罚主要原因

投资者起诉截止日期

 

 

 

2010.4月

 

1

中弘地产原名“科苑集团”

000979

中国证监会 [2010]15号《行政处罚决定书》

2010.4.30

未按规定披露证券投资、银行借款、重大担保；将未回收的证券投资资金虚构为在建工程和固定资产；将未入账借款利息虚构为在建工程。

2012.4.30

2

*ST四维

600145

中国证监会  [2010] 14号《行政处罚决定书》

2010.4.15

未按规定披露与大股东及关联方的《股权转让协议》、《土地使用权转让协议》等重大事项。

2012.4.15

3

南京中北

000421

中国证监会 [2010]10号《行政处罚决定书》

2010.4.8

03年、04年信息披露违法

2012.4.8

 

 

 

 

 

 

2010.3月

4

*ST威达

000603

中国证监会  [2010] 6号《行政处罚决定书》

2010.3.22

05、06年年报存在虚假记载和重大遗漏；07年年报披露不及时。

2012.3.22

5

成都聚友

000693

中国证监会[2010] 8号《行政处罚决定书》

2010.3.18

虚假披露视讯业务收入；未按规定披露关联方债权债务往来和对外担保。

2012.3.18

6

*ST远东

000681

中国证监会《行政处罚事先告知书》

（注：《行政处罚决定书》尚未下发）

2010.3.12

 

未披露股权关系；虚假披露短期投资；虚构销售业务，2005年年报虚增利润。

待定

7

*ST天一

000908

中国证监会[2010] 4号《行政处罚决定书》

2010.3.5

虚假披露贵州省独山县孟孔冶炼有限责任公司股东构成情况和维寨锑矿采矿权、探矿权所有权人.

2012.3.5

 

 

 

2010.2月

8

ST松江原名“天香实业”

600225

中国证监会[2009]53 号《行政处罚决定书》

 

2010.2.25

公司前身（原华通天香集团股份公司）2004 年年报虚增利润、未按规定披露对外担保事项。

2012.2.25

9

*ST丹化

000498

中国证监会

2010.2.8

未及时披露大额关联交易和往年年报存在虚假记载。

2012.2.8

 

注：统计截至时间为2010年4月30日。  （统计整理人：臧小丽律师）

 

 

附录2：2010年以来被立案调查上市公司一览表

 

 

序号

被查上市公司

股票代码

查处机构及调查文号

 

立案调查公告时间

可起诉时间

2010.4月

1

福日电子

600203

中国证监会 闽证监立通字（1002）号

2010.4.30

调查结果未出，投资者起诉时间待定。

2

莲花味精

600186

中国证监会 豫调查通字1002 号

2010.4.27

同上，待定。

3

大龙地产

600159

中国证监会 京调查通字1001号

2010.4.14

同上，待定。

4

江苏三友

002044

中国证监会 苏证监立通字[2010]-1号

2010.4.2

同上，待定。

2010.3月

5

紫金矿业

601899

中国证监会 闽证监立通字1001 号

2010.3.30

同上，待定。

6

绿大地

002200

中国证监会 稽查总队调查通字10006号

2010.3.18

同上，待定。

7

钱江摩托

000913

中国证监会 浙证监调查通字（2010）2 号《调查通知书》

2010.3.12

同上，待定。

2010.2月

8

ST方源

600656

中国证监会 粤调查通字07127号

2010.2.3

同上，待定。

9

安妮股份

002235

中国证监会 厦调查通字201001 号

2010.2.23

同上，待定。

2010.1月

10

航天通信

600677

中国证监员会 浙证监调查通字（2010）1号

2010.1.27

同上，待定。

 

注：统计截至时间为2010年4月30日。  （统计整理人：臧小丽律师）

 

作者简介：臧小丽律师、法学博士，证券民事赔偿、股东维权、公司法律师。现执业于北京市盈科律师事务所。咨询电话：13691531620   邮箱：zangxiaoli@hotmail.com

 

 

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