海航系首家预罚单落地，海航控股涉嫌违规情况基本查清

  发布时间：2022-08-11 16:55:32 点击数：

导读:8月10日晚间，ST海航（海航控股，600221、900945）公告收到中国证监局《行政处罚事先告知书》，这是海航系旗下公司中，首次公布预罚单的上市公司。早在2021年12月17日—18日，“海航系”旗下五家A股上市公司，都公告收

8月10日晚间，ST海航（海航控股，600221、900945）公告收到中国证监局《行政处罚事先告知书》，这是海航系旗下公司中，首次公布预罚单的上市公司。

 

早在2021年12月17日—18日，“海航系”旗下五家A股上市公司，都公告收到中国证监会《立案告知书》，原因都是“涉嫌信息披露违法违规”。

这五家上市公司分别是：

ST海航（海航控股、海控B股600221、900945）；

ST海投（海航投资000616）；

ST大集（供销大集000564）；

ST基础（海航基础600515）；

ST海越（海越能源600387）。

 

ST海航（海航控股）是海航集团最核心的航空主业平台。海航集团宣布破产重整后，辽宁方大被确认为海航航空板块的战投者。因此，重整完成后，海南方大航空发展有限公司已变为海航控股的第一大股东，持股比例为12.63%，自然人方威成为海航控股的实际控制人。

 

北京时择律师事务所臧小丽律师认为，预计在ST海航之后，ST海投、ST大集、ST基础、ST海越这几家公司的预罚单也将会陆续发布的。ST海航《行政处罚事先告知书》落地，也意味着受损的股票投资者索赔有望了。

 

中国证监会出具的《行政处罚事先告知书》显示，海航控股的涉嫌违法事实是：发生在2018-2020年这三年间的关联方资金占用和违规担保。

 

证监会认定，海航集团、北京集信等65家公司构成海航控股的关联方。2018年至2020年期间，海航控股与海航集团等上述关联企业发生非经营性关联交易 2849 笔，金额 1652.15 亿元。上述关联交易是在海航集团的要求和安排下发生的，均没有商业实质，属于非经营性关联交易，构成资金占用。2020年12月31日，海航集团等 65 家关联企业占用海航控股资金余额 372.78亿元。2021年12月31日，海南省高级人民法院裁定破产重整计划执行完毕，海航控股被违规占用资金余额 393.01亿元。

 

在违规担保方面，证监会查明，2018年1月1日至2020年12月31日，海航控股存在未及时披露关联担保197笔，担保金额合计395.73亿元。2022 年1月20 日，海航控股公告海南高院裁定海航控股因违规担保承担56.78亿元债务。2021年12月31日，海南高院裁定破产重整计划执行完毕，海航控股因关联担保承担债务 60.12亿元。

 

上述担保及关联方占用资金事件发生后，海航控股均未按规定及时披露。直至2021年1月30日，海航控股自查报告披露关联方资金占用余额为380.22亿元、披露违规担保96笔276.57亿元。

 

以上查明的违法事实说明：海航控股在财务资金管控方面缺乏独立性，其与相关关联方的资金往来、签署对外担保合同等，均在海航集团组织及操控下完成。由此导致海航控股未按规定披露非经营性关联交易，未及时披露非经营性关联交易，定期报告重大遗漏，未及时披露关联担保。

 

由于海航控股违法行为跨越新旧《证券法》，证监会拟决定对海航控股处以300万元罚款，另有徐军等11名高管也拟被处罚。

 

臧小丽律师指出，因为海航控股隐瞒资金占用和违规担保事项受损的投资者，可以准备索赔了，法律支持的投资者索赔范围包括投资差额损失、佣金印花税损失。ST海航投资者索赔条件暂定为：凡在2018年1月3日至2021年1月29日期间买入海航控股、海控B股股票（600221、900945），并且在2021年1月30日及之后卖出或继续持有者有望获赔。（最终以法院判决认定为准）。

 

投资者对虚假陈述违规事项提起索赔诉讼，已经取消处罚前置程序了，ST海投股票投资者索赔时机已经成熟。

 

投资者索赔基础资料准备清单

1、买卖海航控股股票的全部对账单或交割单原件。

2、身份证复印件；

3、证券公司营业部出具的证券开户确认单（对账单能打出投资者身份证号码的可不提交开户确认单）；

4、另附上投资者的电话、地址及电子邮箱。

律师收到以上资料后，先确定投资者是否符合条件，并计算是否存在损失。如果符合索赔条件，律师将提供正式的起诉材料给投资者。

 

附：股票索赔律师联系方式

联系人：臧小丽律师

微信公众号：股票索赔律师来帮你

单位：北京时择律师事务所

电话：010-57128755

手机：135 2082 9251（可加微信）

地址：北京市朝阳区光华路4号院东方梅地亚A座2310室

臧小丽律师执业证号：11101200711831593

 

附一：北京时择律师事务所证券索赔案2022年7月以来新收判决及领款情况

1.  部分投资者诉天神娱乐案一审判决胜诉；

2.  部分投资者诉济南高新案二审胜诉；

3.  部分投资者诉庞大集团案一审胜诉；

4.  部分投资者诉欢瑞世纪案一审胜诉；

5.  部分投资者诉佳电股份案一审胜诉、调解；

6.  部分投资者诉利源精制二审上诉后裁定发回重审；

7.  部分华泽钴镍投资者领到胜诉赔偿款；

8.  部分昆明机床投资者领到胜诉赔偿款；

9.  部分新大洲投资者领到胜诉赔偿款；

10.  部分佳电股份投资者领到赔偿款。

 

附二：北京时择律师事务所代理证券索赔案2022年7月以来庭审安排

1.2022.7.8，投资者诉中天能源案一审谈话（北京金融法院）；

2.2022.7.12，投资者诉东方海洋案一审开庭（青岛中院）；

3.2022.7.26，康得新索赔投资者参加债权人会议（苏州中院）；

4.2022.8.2，投资者诉金正大案一审开庭（青岛中院）；

5.2022.8.4、8.5，投资者诉金刚玻璃案一审开庭（汕头中院）；

6.2022.8.9，投资者诉索菱股份案二审开庭（广东高院）；

7.2022.8.11，投资者诉抚顺特钢案一审开庭（沈阳中院）；

8.2022.8.18，投资者诉新海宜案一审开庭（南京中院）；

9.2022.8.23，投资者诉工大高新案一审开庭（哈尔滨中院）；

10.2022.8.29，投资者诉中国高科案二审开庭（北京高院）；

11.2022.8.30，保千里投资者诉银信资产评估等一审开庭（深圳中院）。

 

附三：北京时择律师事务所代理证券索赔案2022年7月以来起诉立案情况

1. 投资者诉中安科等案，强制执行已受理（上海金融法院）；

2. 投资者诉天神娱乐案，申请强制执行（大连中院）；

3. 投资者诉济南高新案，申请强制执行（济南中院）；

4. 投资者诉天润数娱案，法院已受理（长沙中院）；

5. 投资者诉江特电机案，已提交起诉（南昌中院）；

6. 投资者诉新海宜案，已提交起诉（苏州中院）；

7. 投资者诉中南文化案，法院已受理（南京中院）；

8. 投资者诉浔兴股份案，已提交起诉（福州中院）；

9. 投资者诉雏鹰农牧案，已提交起诉（郑州中院）；

10. 投资者诉围海股份案，法院已受理（宁波中院）；

11. 投资者诉赫美集团案，已提交起诉（深圳中院）；

12. 投资者诉秋林集团案，法院已受理（哈尔滨中院）；

13. 投资者诉华业资本案，法院已受理（北京金融法院）；

14. 投资者诉神雾环保案，法院已受理（北京金融法院）；

15. 投资者诉神雾节能案，法院已受理（南京中院）；

16. 投资者诉保千里等被告案，法院已受理（深圳中院）；

17. 投资者诉生物谷案，法院已受理（北京金融法院）；

18. 投资者诉海印股份案，已提交起诉（广州中院）；

19. 投资者诉东方金钰案，法院已受理（深圳中院）；

20. 投资者诉宜华生活案，法院已受理（汕头中院）；

21.  投资者诉数知科技案，已提交起诉（北京金融法院）。