上海绿新关于收到行政处罚事先告知书的公告

  发布时间：2016-8-1 14:06:16 点击数：

导读:上海绿新包装材料科技股份有限公司               关于收到行政处罚事先告知书的公告      本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、  误导性陈述或重大遗漏

上海绿新包装材料科技股份有限公司 
               关于收到行政处罚事先告知书的公告 
      本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 
  误导性陈述或重大遗漏。 
    上海绿新包装材料科技股份有限公司（以下简称“上海绿新”或“公司”）于2016年 
4月28日接到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（编号：沪调查通字2016-1-039号）， 
因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证券监 
督管理委员会决定对公司进行立案调查。公司已于 2016 年 4 月29日在《证券时报》、《证 
券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》 及巨潮资讯网披露了《上海绿新包装材料科 
技股份有限公司关于收到中国证监会调查通知书的公告》（公告编号：2016-028）。 
  2016 年7 月 25日，公司收到了中国证券监督管理委员会上海监管局《行政处罚事先告 
知书》（沪证监处罚字【2016】3号），现就主要内容公告如下： 
一、上海绿新信息披露涉嫌违法违规 
1、未依法披露和关联自然人的关联交易行为。王丹，时任上海绿新董事长，2009年8月 
18日至2015年6月30日任上海绿新总经理，上海绿新实际控制人。根据《中华人民共和国 
公司法》及深圳证券交易所的相关规则， 王丹为上海绿新的关联自然人。 
    2012 年至1014年期间，王丹连续多次与上海绿新发生资金往来，累计金额达到 
21,769,703.13元，已构成《上市公司信息披露管理办法》第71条所规定的关联交易。根 
据《深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）》10.2.3“上市公司与关联自然人发生的 
交易金额在三十万元以上的关联交易，应当及时披露”的规定，上海绿新均未及时披露。 
2、未依法披露重大事件签署意向协议事项。2014年3月28日，上海绿新与云南中云投资有 
限公司签订《股权转让意向协议》，涉及协议标的的金额368,000,000元，已达到《深圳证 
券交易所股票上市规则（2012年修订）》第9.2条第一款第（四）项规定“交易的成交金额 
（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的10%”以上，且绝对金额超过 
一千万元”的标准，应当在《上市公司信息披露管理办法》第三十一条第（二）项规定的 
“有关各方就重大事件签署意向书或协议书时”披露，上海绿新未及时披露。 
    上海绿新的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第六十三条关于“发行人、上 
市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大 
遗漏”和《上市公司信息披露管理办法》第二条关于“信息披露义务人应当真实、准确、 
完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定，构成了《中 
华人民共和国证券法》第一百九十三条“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按 
照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。根 
据《中华人民共和国证券法》第六十八条的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员应 
当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。上海绿新时任董事长、总经理王丹以及 
时任董事会秘书张晓东是上述信息披露违法违规行为直接主管人员，时任财务总监刘炜、 
高翔为其他直接责任人员。 
二、拟处罚的决定 
    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，根据《中华人民共和国证 
券法》第一百九十三条的规定，我局拟作出如下决定： 
    1、对上海绿新责令改正，给予警告，并处以 30 万元罚款。 
    2、对王丹给予警告，并处以 8 万元罚款。 
    3、对张晓东给予警告，并处以 8 万元罚款。 
    4、对刘炜给予警告，并处以 3 万元罚款。 
    5、对高翔给予警告，并处以 3 万元罚款。 
     根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条及《中国证券监督管理 
委员会行政处罚听证规则》第五条之规定，就我局拟对你们实施的处罚决定，你们享有陈 
述、申辩的权利，其中上海绿新、王丹、张晓东并享有要求听证的权利。你们提出的事实、 
理由和证据，经我局复核成立的，我局将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权 
利，我局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚。” 
    根据上述《行政处罚事先告知书》的内容，公司股票不会因《行政处罚事先告知书》 
中的拟处罚决定而被暂停上市或终止上市。 
    上海绿新、王丹、张晓东、刘炜及高翔均已出具《承诺函》，放弃陈述、申辩和要求听 
证的权利，均接受上述处罚意见。 
    根据上述《行政处罚事先告知书》及上海绿新、相关责任人出具的《承诺函》，公司因 
“涉嫌信息披露违法违规”被中国证监会上海监管局立案调查已调查、审理终结，且前上 
述责任人员均已不再担任公司董事、高级管理人员职务，公司不存在不得非公开发行股票 
的情形。 
     公司及全体董事、监事和高级管理人员将以此为戒，今后严格按照《公司法》、《证券 
法》、《深圳证券交易所股票上市股则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规的要求， 
进一步提高规范运作意识、强化公司内部治理及信息披露管理，真实、准确、完整、及时 
地履行信息披露义务。 
    目前，上海绿新经营一切正常，所有管理经营、生产等方面均在有关内部控制体系内 
平稳运转；鉴于公司拥有专业的管理团队和较完善的管理体系，上述事项及相关人员的离 
职不会对公司产生影响，同时公司会进一步补充新生力量，回报股东。 
     特此公告！ 
                                         上海绿新包装材料科技股份有限公司 
                                                       董事会 
                                                  2016年7月25日