光大“乌龙指”主角状告中国证监会

“光大乌龙指”事件一波未平一波又起，就在投资者维权案件逐步推进之际，昨天（14日），一则新的诉状再次吸引了公众的视线。这次的主角是光大证券策略投资部总经理杨建波，而被送往被告席的则是中国证监会。据媒体披露，杨建波已在2月8日向北京市一中院提起诉讼，其诉讼请求是，中国证监会撤销其做出的《行政处罚决定书》和市场禁入决定书。

    昨天，中国证监会新闻发言人张晓军回应光大证券“乌龙指”主角杨建波提起诉讼一事时表示，证监会已经关注到相关报道。此前，证监会已就光大证券异常交易事件的调查处理情况做过详细介绍。

    去年8月16日，光大证券发生令人震惊的“乌龙指”事件，沪市瞬时暴涨近6%，71只大盘蓝筹股一度涨停。仅两分钟后，指数又直线坠落。此后，中国证监会认定，光大证券“8·16异常交易行为”已经构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为，相关责任人被处以终身禁入证券市场的处罚。

    时任光大证券策略投资部总经理的杨建波对媒体披露，乌龙指事发当天中午，上交所、上海证监局派员到光大证券调查，杨建波向现场的监管者汇报了当日11时发生的情况。杨建波方面表示，在作出对冲交易时，上交所和上海证监局的人员就在光大证券公司内，在交易时也多次和中金公司进行电话沟通，多方均对光大证券要进行对冲交易知情，且未提出异议。

    有业内专家分析，交易是自由的，相关监管部门并没有法定义务去阻止对冲交易的进行，也无对冲交易涉嫌内幕交易的提示义务。即便监管部门有过错，和杨建波的操作是否构成内幕交易也没有必然的联系，以此为依据很难推翻证监会的处罚决定。（记者 窦红梅）