近百名*ST昆机投资者索赔超千万，法院已组织首次诉讼谈话

  发布时间：2017-04-21 09:38:38 点击数：

导读:北京市盈科律师事务所臧小丽律师统计，截止到2017年4月20日，*ST昆机的股票投资者已经加入诉讼队伍的人数已有大概一百人左右，索赔金额大概已超过一千万元，律师预测，后续参与索赔的投资者还会不断增加。

证券维权律师臧小丽律师介绍， *ST昆机（600806）投资者索赔系列案，2017年4月20日上午，北京市第三中级人民法院组织了部分原告与中德证券有限责任公司等被告进行了首场诉讼谈话，法院就被告提出的管辖权异议、是否同意追加其他被告、以及是否同意调解等问题，听取了原被告双方律师的意见。

北京市盈科律师事务所臧小丽律师统计，截止到2017年4月20日，*ST昆机的股票投资者已经加入诉讼队伍的人数已有大概一百人左右， 索赔金额大概已超过一千万元，律师预测，后续参与索赔的投资者还会不断增加。现在已参加*ST昆机股票索赔的投资者是：在2015年11月11日至2016年2月4日期间买入昆明机床（600806），并且在2016年2月5日之后卖出或继续持有股票受到损失的投资者。

北京、昆明两地法院已受理*ST昆机投资者索赔案

目前受理*ST昆机投资者索赔案的法院有两家，分别是北京市第三中级人民法院和昆明市中级人民法院两家，其中将上市公司沈机集团昆明机床股份有限公司（简称昆明机床）列为被告的案件均为昆明中院受理，起诉昆明机床以外的其他被告，包括中德证券及昆明机床的控股股东沈阳机床（集团）有限责任公司（简称沈机集团）、西藏紫光卓远股权投资有限公司（简称紫光卓远）的案件，已由北京市三中院受理。

上市公司昆明机床曾于4月6日发出公告，称收到昆明中院送来的起诉状总计41份，41位投资者向昆明机床提出索赔，索赔涉案标的为699.14万元。而4月20日，在北京市三中院组织的庭前谈话程序中，证券维权律师得知，北京三中院大概已经受理了50多件*ST昆机投资者索赔的案件，均将财务顾问中德证券列为被告。这样计算，截止到目前，正式加入诉讼程序的*ST昆机投资者已有近百人，索赔金额已经超过人民币一千万元了。而据臧小丽律师介绍，证券虚假陈述索赔这类案件，法律规定的诉讼时效为两年，从证券监管部门公布对虚假陈述行为人作出行政处罚之日起计算。在紫光卓远拟受让沈机集团股权转让信批违规事件中，率先收到证监会罚单的是这个项目的财务顾问中德证券。如果从证监会公告对中德证券的处罚之日起计算，*ST昆机股民索赔案的诉讼时效截止日期是2018年8月31日。而昆明机床2015年年度报告显示，截至2015年报披露日上一月末，昆明机床的股东人数是65043户（其中A股64930户，H股113户）。因此，证券维权律师认为，后续还会有大规模的投资者不断加入到维权大军中来，最终参加索赔的总人数和总金额在诉讼期满之后才能确定。

股民维权律师表示案件管辖无争议，被告提管辖异议是拖延

与其他投资者索赔案件相比，*ST昆机索赔案可以当被告的主体比较多，因为对这个信批违规事件负有责任的单位有好几家。臧小丽律师告诉记者，她代理的股民索赔案，均将中德证券、沈机集团、紫光卓远这三家公司作为索赔对象，在法庭上，这三家被告对受理的法院提出了不同的“管辖异议”，有的被告认为案子应该由沈阳中院来审理，有的则表示该由昆明中院来审理。而臧小丽律师认为，本案的管辖问题并无争议，实为被告的拖延策略，被告中德证券住所地为北京市朝阳区，对应的中级法院为北京市第三中级人民法院，这是确定无疑的。另外，臧小丽律师还表示，上市公司昆明机床目前财务状况堪忧，存退市风险。而股权转让信批违规事件中，上市公司不是主要的责任人，也是受害者，倘若追加上市公司为被告承担赔偿责任，会让上市公司财务状况雪上加霜，会导致更多投资者受损。因此，律师只选择起诉了中德证券、沈机集团及紫光卓远，股民律师明确表示不同意追加上市公司为被告，表示坚持案件由北京市三中院来审理。法院方面表示，会综合考虑各方意见，待合议庭评议后再告知结果。

股民索赔缘由其一：*ST昆机股权转让公告不完整致股民高价买股受损

2015年11月11日，昆明机床发布《关于大股东转让公司股份签署协议公告》，公告宣称：“控股股东沈机集团已与紫光卓远签署了《股份转让协议》，沈机集团拟将持有的25.08％昆明机床股份全部转让给紫光卓远，紫光卓远将成为公司的第一大股东。”随后，股权转让方沈机集团和股权受让方紫光卓远分别发布了《简式权益变动报告书》和《详式权益变动报告书》，昆明机床又发布了非公开发行方案，前述系列利好公告发布后，导致昆明机床在2015年11月19日股票复牌后第一个交易日，股票大涨9.98%，并且在随后三个交易日股价连续涨停。

但是，好景不长。2016年2月5日，昆明机床发布《重大事项进展情况公告》，提示如果前述股权转让事项在协议约定的三个月内未完成国务院国资委的审批程序，股权转让协议将在2月8日自动解除。2月17日，公司发布《股权转让等重大事项终止暨股票复牌提示性公告》，相关方正式确认前述股权转让协议自动解除，非公开发行方案也一并终止，该公告发布后，当天股价一度触及跌停。

经进一步核实，昆明机床2015年11月11日披露的《关于大股东转让公司股份签署协议公告》涉及的相关协议中，具有本次股权转让协议的关键生效条款，包括：（1）沈机集团须在协议签订之日起三个月内就股份转让事宜获得辽宁省国资委及国务院国资委批准；（2）沈机集团须获得云南省有关政府部门支持受让方紫光卓远成为公司第一大股东的书面文件，云南省工业投资控股集团有限责任公司出具书面文件支持并配合完成本次股权转让事宜（以下简称“获得云南各部门支持”条款；（3）协议签署之日起三个月内，协议所列的生效条件不能全部获得满足的，则协议自动解除。

但昆明机床、沈机集团、紫光卓远三方对此的信息披露均存在重大遗漏，公告中未披露“3个月自动解除”、“获得云南各部分支持”等关键生效条款，直至协议约定三个月期限的最后一个交易日，昆明机床才发布了股权转让协议将自动解除的提示性公告。

2016年5月11日，中国证监会稽查总队宣布对上市公司昆明机床及其控股股东沈机集团等进行立案调查，立案调查的理由是临时公告内容涉嫌存在重大遗漏。2017年2月17日，昆机机床公告收到证监会《行政处罚决定书》，而证监会对控股股东沈机集团的行政处罚程序也正在进行中。

中德证券作为该项目的财务顾问，为紫光卓远出具了财务顾问核查意见，证监会认为中德证券未发现紫光卓远披露的《详式权益变动报告书》信息披露存在重大遗漏，其出具的《财务顾问核查意见》存在重大遗漏，因此，中国证监会决定对中德证券下发没收其业务收入300万元、并处罚款300万元的行政处罚。

臧小丽表示，中德证券作为专业的证券服务机构，未能勤勉尽责，出具的文件有重大遗漏，这个违法事实已被中国证监会所认定，购买昆明机床股票的受损投资者有权向中德证券提起索赔，并且中国证监会已对中德证券作出生效行政处罚，投资者索赔的前置条件也已经具备。除了中德证券以外，上市公司昆明机床作为该虚假陈述事件的责任人，毫无疑问，要对投资人造成的损失承担民事赔偿责任。另外，沈机集团作为的*ST昆机的控股股东，对此也有过错，投资者同样可将沈机集团列为共同被告。臧小丽律师认为，有权对*ST昆机提出索赔的投资者是：在2015年11月11日至2016年2月4日期间买入昆明机床（600806），并且在2016年2月5日之后卖出或继续持有股票受到损失的投资者。

索赔缘由其二：*ST昆机涉嫌财务造假，投资者索赔时机尚不成熟

臧小丽律师表示：除了以上索赔时间段以外，还有更多焦虑的*ST昆机投资人也迫切想加入维权大军。2017年3月21日，*ST昆机公告称公司可能涉嫌财务违规，公司审计人员发现在2016年度公司存在存货不实、收入跨期等问题，公司展开自查后发现以往年度存货、收入及费用等事项存在涉嫌财务违规的重大问题。2017年3月23日，*ST昆机宣布接到中国证监会调查通知书，因信息披露违反证券法律法规，中国证监会决定对公司立案调查。根据证监会立案调查结果，公司触及上交所股票上市规则规定的重大违法退市标准，公司股票存在终止上市的风险。由此，导致*ST昆机股价进一步下跌。查阅*ST昆机历史交易数据可知，在*ST昆机公告财务违规前一个交易日，股价最高时达到9.43元，而至2017年4月20日，该股票的收盘价仅为每股6.39元，相隔短短一个月，股价便蒸发掉约三分之一。

针对*ST昆机的自曝财务违规事件，证券维权律师表示可以受理投资者的索赔预先登记，条件是在2017年3月20日之前买入*ST昆机股票，并且在2017年3月21日之后卖出或继续持有者。但该时段的投资者索赔时机尚不成熟，律师建议投资者等证监会对*ST昆机的立案调查程序结束再起诉索赔为宜。因为根据相关司法解释，法院受理虚假陈述索赔案件，一般有个前置程序的要求，即虚假陈述行为人受到监管部门的行政处罚或者被人民法院判决认定有罪。为此，律师建议因*ST昆机财务违规事件受损的投资人可以先准备索赔资料，待证监会对*ST昆机的立案调查程序结束再起诉也不迟。

一般而言，参与索赔的投资者需要准备对账单、身份证复印件、开户信息等基础资料邮寄给律师。律师收到基础资料，核算损失并确认符合索赔条件的，便指导投资者准备正式起诉材料。整个索赔诉讼过程，投资者可以不用亲自到庭，也无需全程参与，均可交给律师来办理。

附：*ST昆机（600806）虚假陈述案投资者维权律师联系方式

联系人：臧小丽律师

电话：010-57128755

手机：136 9153 1620（可加微信）

邮箱：343733997@qq.com

网站：股东维权网

网址：www.gudonglawyer.org.cn

单位名称：北京市盈科律师事务所

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