大连控股(600747）遭证监会行政处罚

大连大显控股股份有限公司关于
   收到大连监管局行政处罚决定书的公告 
     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 
整性承担个别及连带责任。 
    大连大显控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2015 年 2 
月 9 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 
《调查通知书》（连调查字 2015001 号）。因公司涉嫌信息披露违法 
违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定 
对公司进行立案调查（公告编号：临 2015-11 号）。 
    公司于 2015 年 4 月 10 日收到中国证券监督管理委员会大连监管 
局（以下简称“大连监管局”）下发的《行政处罚事先告知书》（大 
证监处罚字[2015]3 号）（公告编号：临 2015-34 号）。 
    公司于 2015 年 4 月 15 日收到中国证券监督管理委员会大连监管 
局下发的《行政处罚决定书》（[2015]3 号），现将有关情况告知如下： 
    “依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）的有关 
规定。我局对大连控股涉嫌未按规定披露重大担保事项的信息披露违 
法行为立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、 
理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，
也未要求听证。本案现已调查、审理终结。 
    经查明，大连控股存在以下违法事实： 
    大连控股于 2013 年 7 月 30 日对其控股股东大连大显集团有限公 
司（以下简称“大显集团”）提供 1.5 亿元人民币担保、对大连太平 
洋电子有限公司提供 2 亿元人民币担保，但大连控股未在 2013 年 8 
月 1 日至 2014 年 4 月 30 日期间的临时报告、2013 年三季度报或年 
报中披露上述担保事项。 
    上述违法事实，有大连控股作为当事方签订并据以提供担保的合 
作协议，大连控股 2013 年 8 月 1 日至 2014 年 4 月 30 日期间的相关 
公告，大连控股 2013 年、2014 年董事会决议及会议记录，大连控股 
公司章程及相关内控制度，大连控股合同归档记录（2013 年、2014 
年）、印章使用登记记录（2013 年 7 月、8 月），相关人员询问笔录等 
证据证明，足以认定。 
    大连控股的上述行为违反了《证券法》第六十三条关于“上市公 
司依法披露的信息，必须真实、准确和完整，不得有虚假记载、误导 
性陈述或者重大遗漏”的规定，构成了《证券法》第一百九十三条所 
述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息， 
或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。 
对大连控股上述违法行为直接负责的公司主管人员为代威。 
    因代威在信息披露上有不良诚信记录被记入证券期货市场诚信 
档案，根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》（中国证券监督 
管理委员会公告[2011]11 号）第二十三条第（四）项规定，属于应
当从重处罚的情形。考虑到在本案查处过程中，大连控股及代威能够 
积极配合调查，并且为减轻违法行为危害后果，大连控股补充披露了 
上述担保事项，大显集团及代威公告承诺“上述事项将由大显集团及 
代威先生承担，不会对上市公司造成任何损失”，根据《中华人民共 
和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》第二十七条第（一）项 
规定，属于应当依法从轻或者减轻处罚的情形。 
    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据 
《证券法》第一百九十三条和《行政处罚法》第二十七条的规定，我 
局决定： 
    一、对大连控股给予警告，并处以 30 万元罚款； 
    二、对代威给予警告，并处以 3 万元罚款。 
    上述当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日内，将罚没款汇 
交中国证券监督管理委员会，并将注有当事人名称的付款凭证复印件 
送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不 
服，可在收到本处罚决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员 
会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起 3 个月内向有管辖 
权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执 
行。 ” 
    公司上述违法违规行为未触及《上海证券交易所股票上市规则 
（2014 年修订）》13.2.1 条规定的欺诈发行或重大信息披露违法情形， 
公司股票不会因《中国证券监督管理委员会大连监管局行政处罚决定 
书》认定的违法违规行为被暂停上市或终止上市。
    公司及相关当事人诚恳地向全体投资者致歉，公司及现任董事、 
监事、高级管理人员将以此为戒，不断提高规范运作意识，强化内部 
控制体系建设，严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股 
票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规的要求，规 
范运作，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。 
    特此公告。 
                               大连大显控股股份有限公司董事会 
                                     二〇一五年四月十六日