光大证券（601788）及相关人员受到证监会处罚

  发布时间：2014-3-5 13:42:10 点击数：

导读:证券代码：601788股票简称：光大证券公告编号：临2014-010光大证券股份有限公司关于收到行政处罚决定书的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、…

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临2014-010
                                      光大证券股份有限公司
                                   关于收到行政处罚决定书的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）因天丰节能项目于2013年11月22日收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字[2013]40-2号），详细内容见公司临时公告2013-052号。2014年 3月4日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》（[2014]20号），该案已调查、审理终结。 

    依据《证券法》第一百九十二条的规定，中国证监会决定：
    一、对公司给予警告，没收业务收入215万元，并处以430万元罚款；
    二、对相关保荐代表人李瑞瑜、水润东给予警告，并分别处以30万元罚款。
   

 

    特此公告。
                                                      光大证券股份有限公司董事会
                                                            2014年3月5日