勤上光电（002638）收到证监会行政处罚公告

关于收到中国证监会广东监管局《行政处罚决定书》的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。 
    东莞勤上光电股份有限公司(以下简称“公司”)于 2015 年 3 月 17 日收到中
国证监会广东监管局《行政处罚决定书》([2015]4 号)。中国证监会广东监管局
对公司信息披露违法违规事项已调查、审理终结，并对公司及部分人员进行了相
应处罚。现将有关情况公告如下：
    一、《行政处罚决定书》的主要内容
    经查，2013 年、2014 年公司与公司第一大股东东莞勤上集团有限公司(以下
简称“勤上集团”) 存在非经营性资金往来情况，累计金额为 182,750 万元。公
司对该事项未履行信息披露义务。违反了《证券法》第 63 条、第 65 条、第 67
条的规定。
    根据相关人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》
第一百九十三条的规定,决定：
    1、责令公司改正，给予警告，并处以 50 万元罚款；
    2、对李旭亮给予警告，并处以 30 万元罚款；
    3、对毛晓斌给予警告，并处以 15 万元罚款；
    4、对胡玄跟给予警告，并处以 10 万元罚款；
    5、对温琦给予警告，并处以 3 万元罚款。
    二、公司说明
    1.公司接受中国证监会广东监管局的行政处罚，不申请行政复议和提起行政
诉讼。
    2、2013 年、2014 年公司累计向勤上集团划转资金 182,750 万元；勤上集团
累计向公司划转资金 102,919.18 万元，勤上集团通过下属企业累计向公司划转
资金 79,830.82 万元。截至 2014 年末，公司与勤上集团之间非经营性资金往来
余额为零。另勤上集团已就上述非经营性资金往来向公司支付利息 2,800.83 万
元。
   3、公司深刻意识到内控制度，执行力度亟待进一步强化，公司将主要从如
下几个方面着手整治：
   (1)优化公司治理结构
   公司将按照相关法律法规要求，进一步优化公司治理结构，规范三会运作，
充分发挥独立董事的职能和监事会的监督作用，约束控股股东的决策和经营行为。
   (2)落实内控制度执行
   公司管理层、经营层、相关部门将进一步落实公司内部控制制度及合同审核
流程及审批权限，切实加大力度防范控股股东及关联方资金占用。
   (3)强化内部审计工作
   公司将进一步加大内部审计部门的建设，为了防止发生可能的违规资金往来，
公司内审部及财务部要密切关注和跟踪公司关联方资金往来的情况，确保定期、
不定期核查公司与关联人之间的资金往来明细；对相关业务部门大额资金使用进
行动态跟踪分析与研判，对发生关联方资金往来事项要及时向董事会汇报并及时
告知董事会秘书，履行审批程序和信息披露义务。
   (4)提升守法合规意识
       公司董事会将收集与上市公司监管相关的法律法规和其他法律法规，汇编成
册，以供公司董事、监事、高级管理人员以及其他相关人员，特别是控股股东、
实际控制人，采取自学与定期讨论的方式，学习法律法规，不断提升守法合规意
识，严格按照法律和公司管理制度的规定进行相关事项的运作和管理。
   4、公司及相关当事人诚恳地向全体投资者致歉。公司及全体董事、监事和
高级管理人员将以此为戒，认真学习《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易
所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规，并严格按照上
述法律法规的要求，规范运作，进一步强化董事、监事和高管人员履行勤勉尽职
义务的意识，并真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。
   特此公告。
                                          东莞勤上光电股份有限公司董事会
                                                         2015 年 3 月 17 日