臧小丽律师就四川美丰高管违规交易案接受第一财经日报记者采访

作者：叶青 来源：第一财经日报 发布时间：2013-3-15 10:53:16 点击数：

导读:　　四川美丰（000731.SZ）昨晚公告，在2012年报披露“窗口期”内，公司高管、监事违规买卖公司股票，已被公司处理。　　公告称，公司副总经理蔡兴福的妻子曾洪莲于3月7日卖出公司股票23000股，交易均价为10.75元/股，…

　　四川美丰（000731.SZ）昨晚公告，在2012年报披露“窗口期”内，公司高管、监事违规买卖公司股票，已被公司处理。

　　公告称，公司副总经理蔡兴福的妻子曾洪莲于3月7日卖出公司股票23000股，交易均价为10.75元/股，交易金额为24.73万元；公司监事廖志军于3月11日买入公司股票32400股，交易均价为10.24元/股，交易金额为33.18万元。因公司定于3月11日披露2012年年报，曾洪莲与廖志军在年报正式披露前的“窗口期”买卖公司股票的行为已形成违规事实。

　　蔡兴福已承诺将此次交易产生的利润合计大约82000元于本月底前全部上缴公司；廖志军作为公司监事对违规行为深感愧疚，已辞职，并承诺此次增持股票后12个月内不卖出。

　　至于违规交易的原因，公告称，曾洪莲退休在家，因对相关法律法规不知悉，加之蔡兴福对其的宣贯力度不够，造成了本次违规减持行为。而廖志军的本人账户平时由其妻子管理，因其妻子记错时间，误判了“窗口期”，造成了本次违规增持行为。

　　公司表示，曾洪莲与廖志军的妻子不参与公司日常经营活动，买卖股票前也未获悉公司任何财务数据，不属于利用内幕信息交易，交易时点无影响公司股价波动的敏感信息，交易原因属于不知情和误判“窗口期”。

　　年报显示，四川美丰2012年归属于上市公司股东的净利润为3.02亿元，较上年同期增6.19%；营业收入为65.07亿元，较上年同期增24.01%。

　　基于业绩涨势，上海市华荣律师事务所律师许峰对《第一财经日报》称，廖志军账户在3月11日增持股票，公司年报落款日期是3月11日，但在交易所公布日期是3月12日晚；而且公司高管在年报披露前较长一段时间，就可以知道公司业绩情况。基于此，他表示廖志军账户的增持行为涉嫌内幕交易，监管部门有必要关注调查。

　　北京市盈科律师事务所合伙人臧小丽则告诉本报，四川美丰公告高管违规交易是公司行为，至于是否内幕交易尚需监管部门调查判断。

　　2013年一季度以来，四川美丰股价总体呈一路上扬态势。但与之前相比，股价波动较大。值得一提的是，在曾洪莲减持当天，公司股价大跌4.39%。昨日，公司股价再次下挫2.88%，收于10.13元/股。截至昨日收盘，廖志军该项增持浮亏4536元。